基于ppp融资模式的城市基础设施项目风险管理研究.doc

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1、中南大学硕士学位论文基于PPP融资模式的城市基础设施项目风险管理研究姓名：陈友兰申请学位级别：硕士专业：建筑与土木工程指导教师：周栩;李光中20061001工程硕士学位论文摘要摘要近年来，随着我国经济的快速发展和城市化进程的加速，现有的城市基础设施项目已经远不能满足国民经济的发展需求。同时，政府在城市基础设施建设中的高投入、低效率和资源的高消耗，已经成为一个世界性问题。ＰＰＰ融资模式将公共部门的政策支持能力和私人部门相对充裕的资金、先进的管理模式及丰富的管理经验有机结合起来，目前已经在我国的城市基础设施建设中得到了初

2、步应用。由于城市基础设施ＰＰＰ项目持续时间长，涉及面广、投入资金量大、权利与义务关系复杂、面临的风险因素多、风险大，其风险问题一直是项目各参与方所共同关心的一个焦点。本文在查阅大量文献的基础上，首先从城市基础设施ＰＰＰ模式的基本概念入手，介绍了ＰＰＰ模式下城市基础设施项目的运作程序、组织机构设置、各参与方的基本情况及其合同关系。随后，对城市基础设施ＰＰＰ项目的风险进行了分析与评估，分析了ＰＰＰ融资模式下城市基础设施项目风险的主要特征，并在划分风险类别的基础上，构建了ＰＰＰ融资模式下私人投资者的风险评价指标体系，并运用

3、层次分析法与模糊数学方法建立了风险评价模型。在风险评价的基础上，兼顾项目参与方和项目的整体利益，从制度和管理层面对城市基础设施ＰＰＰ项目中各投资者的风险分担机制问题进行分析和研究，并设计了城市基础设施ＰＰＰ项目风险分担制度。最后还分析了城市基础设施ＰＰＰ项目风险管理的现状，并提出了可行的风险防范措施。本文的研究不仅是对现有项目风险问题的理论补充，也可以为ＰＰＰ模式在我国城市基础设施项目上的应用提供各参与方的有效规避和分担风险的参考意见。关键词：城市基础设施项目；ＰＰＰ融资模式；风险分析；风险分担；风险管理策略工程硕士

4、学位论文摘要ＡｂｓｔｒａｃｔＩｎｒｅｃｅｎｔｙｅａｒｓ，ａｌｏｎｇｗｉｔｈｅｃｏｎｏｍｙ’Ｓｆａｓｔｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔａｎｄｔｈｅａｄｃｅｌｅｒａｔｉｏｎｏｆｕｒｂａｎｉｚｅｄａｄｖａｎｃｅｍｅｎｔ，ｔｈｅｅｘｉｓｔｉｎｇｕｒｂａｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅｐｒｏｊｅｃｔｓｃａｎｎｏｔｓａｔｉｓｆｙｔｈｅｅｃｏｎｏｍｙ’ｓｄｅｍａｎｄｓ．Ａｔｔｈｅｓａｍｅｔｉｍｅ，ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｓ’ｈｉｇｈｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ，ｌｏｗｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙａｎｄｒｅｓｏｕＦｃｃ￥’ｈｉｇＩｌｃｏｎｓｕｍｐｔｉｏｎｉｎｃｏｎ

5、ｓｔｒｕｃｔｉｏｎｏｆｕｒｂａｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅｐｒｏｊｅｃｔｓｈａｖｅａｌｒｅａｄｙｂｅｃａｍｅａｗｏｒｌｄｗｉｌｄｑｕｅｓｔｉｏｎｓ．ＴｈｅＰＰＰｆｉｎａｎｃｉｎｇｍｏｄｅｌｍａｋｅｐｕｂｌｉｃｄｅｐａｒｔｍｅｎｔｐｏｌｉｃｙｓｕｐｐｅｒｓａｎｄｔｈｅｐｅｒｓｏｎａｌｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ＇ｓａｂｕｎｄａｎｔｆｈｎｄ．ａｄｖａｎｃｅｄｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ｒｉｃｈｍａｎａｇｅｒｉａｌｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅｔｏｇｅｔｈｅｒ，ａｎｄｔｈｉｓｍｏｄｅｌｈａｖｅａｌｒｅａｄｙｂｅｅｎａｐｐｌｉｅｄｔｏｔｈｅｃｏｎ

6、ｓｔｒｕｃｔｉｏｎｏｆｕｒｈａｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅｐｒｏｊｅｃｔｓ．ＰＰＰｐｒｏｊｅｃｔ’ｓｄｕｒａｔｉｏｎｉｓｌｏｎｇ，ｔｈｅａｆｆｅｃｔｅｄａ“琊ａｒｅｂｒｏａｄ，ｔｈｅｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｆｏｎｄｉｓｍｏｒｅ，ｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅｒｉｇｈｔａｎｄｔｈｅｖｏｌｕｎｔａｒｙｉｓｃｏｍｐｌｅｘ，ｓｏＰＰＰｐｒｏｊｅｃｔｓｆａｃｅｓａｌｏｔｏｆｒｉｓｋｆａｃｔｏｒｓａｎｄｉｔｓｒｉｓｋｑｕｅｓｔｉｏｎｓａｌｗａｙｓｂｅｔｈｅｆｏｃａｌｐｏｉｎｔｓｗｈｉｃｈｅａｃｈｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉ

7、ｏｎｃａｒｅｄａｂｏｕｔ．Ｔｈｅａｒｔｉｃｌｅｈａｓｃｏｎｓｕｌｔｅｄｔｈｅｍａｓｓｉｖｅｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ，ｆｉｒｓｔｌｙｏｂｔａｉｎｅｄｆｒｏｍＰＰＰｍｏｄｅｌ’Ｓｂａｓｉｃｃｏｎｃｅｐｔ，ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｄｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｐｒｏｃｅｄｕｒｅ，ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓａｎｄａｇｅｎｃｉｅｓｅｓｔａｂｌｉｓｈｍｅｎｔ，ｅａｃｈｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ’Ｓｂａｓｉｃｓｉｔｕａｔｉｏｎａｎｄｉｔｓｃｏｎｇｒｕｅｎｔｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｏｆｕｒｂａｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅｐｒｏｊｅｃｔｓｕｎｄｅ

8、ｒｔｈｅＰＰＰｍｏｄｅｌ．Ａｆｔｅｒｗａｒｄｓ，ｔｈｅａｒｔｉｃｌｅｈａｓｃａｒｒｉｅｄｏｎａｎａｌｙｓｉｓａｎｄａｐｐｒａｉｓａｌｏｆｕｒｂａｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅｐｒｏｊｅｃｔｓ’ｒｉｓｋ，ａｎａｌｙｚｅｄｕｒｂａｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅｐｒｏｊｅｃｔｓ’ｍａｉｎｒｉｓｋｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｕｎｄｅｒｔｈｅＰＰＰｆｉｎ