广东省2016年上半年基金从业资格：机构投资者考试试卷

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1、广东省2016年上半年基金从业资格：机构投资者考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。 A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 2.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。 A

2、．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 3.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证 D．股权类权证和债权类权证4.下列不属于证券服务机构的是__。 A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所5.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据

3、包括__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素6.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费7.基金托管人在保管基金财产时，无须__。 A．保证基金财产的安全 B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密8.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关7 C．个人担保该基金会盈利 D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购

4、、赎回等交易9.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。 A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统10.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值11.通过强制性信息披露

5、，可以消除__等问题带来的低效无序状况。 A．道德风险 B．逆向选择 C．基金投资风险 D．基金价格波动性12.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案13.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。 A．了解你的产品B．了解你的客户 C．了解你的价值D．了解你的服务14.下列各项中，基金信息披露不包括__。 A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露15.__可采用不同币种申购基金份额。 A．QDII

6、基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金16.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。 A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级717.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。 A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B．较为直观 C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好18.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．监察稽核部19.备兑权证通常由__发行。 A

7、．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会20.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。 A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险21.基金销售机构应__。 A．不在同一时间代销多只基金 B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》22.基金销售人员从