北京期货从业资格：期货交易流程考试试卷

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1、北京期货从业资格：期货交易流程考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。 A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委

2、托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为3、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂__5月份豆粕期货合约。 A．买入100手 B．卖出100手 C．买入200手 D．卖出200手4、执行

3、价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A．80点 B．100点 C．180点 D．280点5、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。 A．3 B．2 C．5 D．16、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更3%以上的股权77、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份

4、铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。 A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力9、期货交易所任免中层管理

5、人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．1510、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。 A．不承担责任 B．承担次要赔偿责任 C．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任11、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金12、中国期货业协会是（）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构13、以

6、下关于期货的结算说法，错误的是__。 A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则

7、就会被强制平仓 D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差714、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员15、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时