2017年福建省期货从业资格：期货交易流程考试试题

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1、2017年福建省期货从业资格：期货交易流程考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元2、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对

2、客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。 A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%3、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损

3、害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员4、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定 C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生5、管理及撤销期货从业人员从业资格的（） A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司6、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延

4、续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。 A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图7、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。7 A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明 C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金9、期货市场的基本功能之一是__。 A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值10、《期货从业人员执

5、业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所11、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A．15% B．20% C．30% D．50%12、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。 A．只能经营期货经纪业务 B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，

6、可以执行混合操作制度13、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点14、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货

7、交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。 A．60% B．80% C．20% D．40%15、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。7 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会 D．所在期货经营机构16、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员17、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部

8、场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。 A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C