银行加强内控管理有效防范柜面业务操作风险自查的报告

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2、在稽此次排查过程中，没有发现柜面违规操作的现象，客户办理业务中亲自签字。代办业务的，代理人必须提供委托书及身份证原件复印件。各行处严格登记挂失登记簿、密码重置登记簿。各行处在柜面办理个人及对公开户业务中，严格坚持银监局、人民银行、省联社、合行的规章制度，严格审核客户开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。在本行已开立基本账户的企业申请开立一般账户，严格坚持与开立基本账户是留存的开户文件、印鉴核对的制度。此次排查过程中，各网点在办理个人及对公开户中，严格制定管理制度，开户资料完整.真实，对公开户资料期限有效，对过期资料及时更换

3、。各网点坚持对账与业务办理在人员、岗位、职责方面严格分离原则。加强新开户企业、企业注册地与对账地址不一致、短期内资金异常变动等账户的对账工作，采取上门、面对面对账核实的方式。加强对账结果分析，对当前未实现有效对账的账户，采取有效措施保证有效对账。此次排查工作中，没有发现长期不对账、资金异常变动的账户,各行处对公人员严格按照相关对账管理制度，及时、有效对账。各营业网点严格坚持双人入库保管、事先审批登记、双人监督领用的原则，确保保管.审批、使用的分理和有效监督制约。各行处负责人严格坚持一月四次查库制度，对重要凭证和印章严格监有效防范套打存折、盗用重要凭证和印章等

4、风险。此次排查工程中，各网点严格按照执行相关规定对重要凭证、印章进行管理，认真填写查库登记簿，认真填写印章启用、停用、交接登记簿。各营业网点配备了先进的高清摄像头，实现营业网点现金区同步录音录像，录像资料清晰辨认银行员工和客户的面部特征，清晰显示业务办理全过程。并且录音录像资料完整保存，规定保存期限，对重要业务的录音录像备份永久保存，造册登记，专人保管。此次排查过程中，各营业网点录音录像设备正常运行，通过调阅录音录像记录，清晰度很高，办理业务记录保存完整。、员工行为管理情况此次排查中，采用座谈、暗访、检查学习笔记、政治学习笔记等方式，对营业网点员工进行了全面

5、、深入的调查，没有发现涉嫌犯罪、违反禁止性规定的员工。对涉及人民群众切身利益行政行为执行情况的自查报告区劳动保障局人社局关于对涉及人民群众切身利益行政行为执行情况的自查报告**区监察局:按照市委、市政府办公室《关于迅速对涉及人民群众切身利益行政…一位非党派副局长的自查自纠报告一位非党派副局长的自查自纠报告一年来，在成都电业局和大邑供电局党委、行政的领导下,在全体职工的支持下，我严格围绕全年总体工作要求和主要工作目标….关于近三年发展党员工作的自查报告关于近三年发展党员工作的自查报告根据委组织部《关于党员发展工作进行自查的通知》的要求，对照《中国共产党发展党员

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