期货从业人员资格考试-协会自律规则期货从业人员执业行为准则(修订)

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1、协会自律规则期货从业人员执业行为准则（修订）一、单项选择题丄、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A・公开、公平、公信B.公平、公信、公正C.公正、公信、公开D.公开、公平、公正2、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A.5B・7C.10D.153、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1.年C.2年D.3年或永久4、期货从业人员在执业过

2、程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。A・自身利益优先B.公司利益优先C.投资者利益优先D.确保投资者的利益得到公平的对待5、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A.2003年7月丄口B.2003年7月10口C・2003年6月30日D.2003年7月31日6、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由屮国期货业协会（）。A.暂停从业人员资格6个月至12个月B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C.撤销期货从业人员资格

3、并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格审请D.公开通报批评7、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A・中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会期货部D.期货交易所8、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）oA.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户吋暗示与有关组织具有特殊关系9、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）。A.予以当面批评B.

4、予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报10、《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A・期货交易各方B.中国期货业协会C.中国证监会D.所在期货经营机构11＞期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）oA.及时向主管部门报告B.公平对待该投资者C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D.了解投资者的投资目标12、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.交易所规定标准B.经营成本

5、或行业自律标准C.证监会规定的标准D.期货公司规定的标准13、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A.竞业准则B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力二、多项选择题14、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基木要求和规定。A.职业品德B.执业纪律C.职业责任D.专业胜任能力15、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）oA.保守国家秘密B.保守所在期货经营机构秘密C.保守投资者的商业秘密D.保守投资者的个人隐私16、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交

6、易C.挪用客户的期货保证金和其他资产D.收付、存取或者划转期货保证金17、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发牛冲突或可能发牛冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.应当及吋向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免吋，应当确保投资者的利益得到公平的对待18、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）oA.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益19、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁

7、身自好的有（）oA.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为吋，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C.期货从业人员为了业务的发展可以暂吋不顾投资者信誉D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告20、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）oA.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄