政治关联原稿

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1、第二章文献综述本章文献综述的主要内容是与本文研究问题的相关的概念、研究现状和基本观点。本文以止式的法律制度环境巧作为非止式制度安排存在的政治关联间的相互作用为研究起点，研究法治环境、政治关联与公司发展三者的关系，重点讨论法治环境对企业构建政治关联、及所构建政治关联对公司发展影响的作用。本章文献综述主要包括:政治关联概念综述、法治环境对政治关联影响综述、法治环境对企业影响研究综述、政治关联对企业影响研究综述，研究评述及小结。该部分的内容冇利于梳理当前的研究现状，为本文进一步的理论和实证研究提供研究背景和基础。第一节政治关联概念综述一、政治关联概念的捉出政治关联概念的提出，是

2、基于20世纪90年代西方再次的经济危机。二战后期，经济出现大萧条，需求不足和严重失业困扰世界经济。与传统经济学家赞同放任自流的经济政策不同，凯恩斯反对自市经济，提倡国家对经济的干预，提岀以财政政策和货币政策为核心的国家干预经济发展的思想，对后期的宏观经济政策的发展起到重要作用。20世纪70年代中期，西方经济出现严重的滞涨局面，人们开始怀疑凯恩斯主义的政府干预理论，转向门由放任的口由经济思想,主张市场机制是社会资源配置的主要手段。新型t由主义经济思潮兴起，四方发达国家逐渐推行新型的自由经济政策。90年代初，四方经济再次出现经济危机，经济衰退，政府重新重视国家对经济的干预。政

3、治关联研究是在这样的世界经济背景下展开的。实质上，政治关联是政府对经济干预的一种形式。与直接的政府干预不同,政治关联及其影响在较大程度上是以合法形式存在的。〃政治关联〃，也称〃政治关系〃、或〃政治资源〃。Krueger(1974)是较早研究政治关联的学者之一，他认为企业家花费时间和金钱与政府建立联系，以期为企业带來某种利益。不同的学者对政治关联概念的认识不同。一些学者认为，企业的关键人物与执政者Z间的密切联系是政治关联。由于不同国家和地区的政治制度和社会背景不同，表现形式可能存在差异。比如，有学者认为，企业与政治领导人之间的私人关系，属于政治关联。Fisman(2001)

4、研究卬度尼西亚政府与企业的关系，将企业与执政当局之前密切的关系称为政治关联。Johnson和Mitton(2003)选择马來西亚企业作为研究对象，将马來西亚的企业高管与政府首脑之前的私人联系视同政治关联，如政府人员参与企业的经济活动。总体上，学者们就〃政治关联〃的界定没有一个完全统一的认识。二、政治关联的界定国外研究方而oRoberts(1990)考察了公司的注册地和官员的居住地Z间的关系，认为企业与参议员之间存在利益关系，就认定企业存在政治关联行为。Faccio(2006)给岀了更宽泛的界定，认为公司的高管与政府高管存在密切的关系,或者说高管是原來的议员、高官，那么就认

5、定公司存在政治关联。Bushman(2004)研究认为，当公司的国有股比例达到一定的程度，就应该认定公司存在政治关联。Bertrand等(2004)对法国的政治关联情况进行研究得岀，公司的高官曾经就读于精英学校，同时曾经是公务员或者曾经任职过政府机构，公司就存在政治关联。Ferguson(2008)对德国的公司进行研究提出，如杲公司的高管与执政党存在密切的关系，公司就存在政治关联oJayachandran(2006)认为，政治捐赠比例的高低是判定公司是否存在政治关联的指标乙一。Wong(2010)对屮国香港的公司展开研究,认为如果一个公司的股东或者董事同时乂是选举委员会成

6、员，那么这家公司就存在政治关联。Fan等(2007)对我国公司进行研究，研究得出，如果公司总裁，具有政府或者军队的就职背景，公司就存在政治关联。国内研究方面。潘红波等(2005)研究了公司的高官，研究得出如果总经理或者董事长冇过政府任职的履历，公司就存在政治关联。吴文锋等(2008)扩展了研究范畴研究得出，只要公司于拥有政治资源的个人存在隐性的政治关系，包括高管曾任职于政府和选举时的捐助关系,政府持股形成的关系除外。Xu和Zhou(2008)认为政治关联包括受保护的政治关联和不受保护的政治关联;受保护的政治关联，指的是建立在国家法律和经济制度基础上的政企关系，比如政府与企

7、业Z间合作;不受法律保护的政治关联，指的是政府某些官员与企业Z间的合作，而不是政府。综上所述，国内外学者没有就政治关联给岀统一的概念。国外学者侧重研究议员、官员、精英学校、政治捐赠等与企业的关系；国内学者侧重研究政府官员或者政府与企业的关系。国内外研究存在差异主要是出于政治制度环境的不同。我国问题研究，还涉及到国冇和非国有企业问题。我国的国有企业占国民经济比例较大，政府对国有企业的影响较大。冇研究者将国冇企业纳入政治关联研究范畴，认为国冇企业的政治关联存在差异,理由是政府对不同国冇企业的重视不同，比如国冇企业也冇破产倒闭的案例