新三板上市申请人主办券商推荐报告模版

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1、XX证券股份有限公司关于推荐XX投资股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告根据全国屮小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）及相关配套规则，XX投资股份有限公司（以下简称“XX资木”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌并公开转让事宜召开了董事会和股东大会，并审议通过了相关决议。XX资本就其股票进入全国股份转让系统挂牌事宜拟向全国股份转让系统提交申请，同吋聘请XX证券股份有限公司（以下简称“XX证

2、券”或“我公司”）为推荐主办券商并出具推荐意见。根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主板券商推荐业务规定（试行）》（以下简称“《推荐规定》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）等相关业务规则，我公司对XX资本财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了调查，并就XX资本本次申请股票进入全国股份转让系统挂牌并公开转让出具本报告。除特别说明外，本报告所用词语具有与《XX投资股份有限公司公开转让说明书》中释义相同的含义。一、尽职调查情况根据《工作指引》和公开转让说明书所涉及范围的要求，

3、XX证券项目小组对公司的业务情况、公司治理情况、财务状况和合法合规事项等进行调查并出具尽职调查报告，就公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等进行说明，并对公司的持续经营能力以及面临的法律风险、财务风险等事项发表意见。项目小组通过与公司管理层，包括董事长、总经理、财务负责人及员工进行交谈；查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的牛产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。

4、通过上述的尽职调查，我公司出具了《XX投资股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查报告》。二、内核意见我公司全国股份转让系统推荐挂牌项目内部审核小组（以下简称“内核小组”）于20XX年【】月【】FI就XX资本股票进入全国股份转让系统挂牌转让项目召开了内核会议，参加内核会议的委员包括【】人，其中【】为内核专员,【】为律师、［］为注册会计师、【】为行业专家。上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目小组成员的情形；不存在持有拟推荐公司股份，或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。根据《业务规则》对内核审核的要求，

5、内核成员经过审核讨论，对XX资本本次挂牌公开转让岀具以下的审核意见：1、项目小组已按照《工作指引》的要求对XX资本进行了尽职调查；2、XX资木拟披露的信息符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称“《信息披露细则》”）的要求；3、XX资本符合《业务规则》所规定的挂牌条件。内核会议就是否推荐XX资本股票进入全国股份转让系统公开转让进行了表决，表决结果为：同意【】票，反对【】票。内核会议同意推荐XX资本股票进入全国股份转让系统进行公开转让。三、推荐意见根据项目小组对XX资本的尽职调查情况，我公司认为XX资本符合全国股份转让系统公司所规定的挂

6、牌条件，具体说明如下:（-）公司依法设立且存续满两年2009年1月23日，XX资本的前身XX投资有限公司取得了X市X区工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：X）。20XX年5月21H,XX资本召开创立大会暨第一次股东大会，表决通过了《股东会决议》，以XX投资有限公司截至2014年4月30日经审计的整体净资产作为投入，整体变更为股份有限公司。20XX年5月27口，XX资本取得了X市X新区市场和质量监督管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：X）,股份公司依法设立。XX资木改制为股份公司过程中，以经审计的账面净资产折股，公司存续期限可自XX投资有限公司成

7、立之FI（即2009年1月23FI）起连续计算，公司设立已满两年。综上，公司依法设立且存续满两年。（二）业务明确，具有持续经营能力自2009年1月23日成立以来,XX资本主要从事私募股权投资和管理业务。报告期内，公司主要为基金提供受托管理服务，并收取相应的基金管理费，同吋利用自有资金进行基金投资。公司自设立以来，主营业务突出且没有发生变化。X会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为信会师报字［20XX］第114557号标准无保留意见的《审计报告》,2013年度、2014年度和20XX年1・6月,公司的营业收入分别为X元、X元和31,803,092.39元，净利润为

8、X元、X元