新三板上市主办券商推荐报告模版-清洁版

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1、XX证券股份有限公司关于推荐北京XX股份公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），北京XX股份公司（以下简称“XX”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让事宜经过股东大会批准，并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了挂牌申请。根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转讣系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》，XX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”或“我公司”）对XX的财务

2、状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对XX本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让事宜出具本报告。一、尽职调查情况XX证券推荐XX挂牌项日小组（以下简称“项日小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对XX进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。项目小组与XX董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、监事、员工进行了访谈；查阅了公司章程、“三会”【股东大会（股东会）、董事会、监事会】会议记录、公司

3、各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《北京XX股份公司股票公开转让尽职调查报告》。二、内核意见我公司推荐挂牌项目内核委员于2018年4月15日至4月21日对XX申请在全国屮小企业股份转让系统挂牌公开转让的备案文件进行了认真审阅，于2018年4月22日召开了内核会议。参与项目审核的内核成员为7名，其中律师1名、注册会计师1名、行业专家1名。上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目小组成员的情形；不存在持有拟推荐公司

4、股份,或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。按照《全国屮小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》等规定,内核成员经审核讨论，对XX股票本次挂牌并公开转让出具如下的审核意见：（-）我公司内核委员会按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求对项目小组制作的《北京XX股份公司股票公开转让尽职调查报告》进行了审核，并对尽职调查工作底稿进行了抽查核实，认为：项目小组已按照《全国屮小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求对公司进行了实地考察、资料核查、测试计算、访谈咨询等工作；项目小组中的注册会计师、律师、

5、行业分析师己就尽职调查中涉及的财务事项、法律事项、经营事项出具了调查报告；项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求进行了尽职调查。（二）公司参照《全国屮小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》的格式要求，制作了《北京XX股份公司股票公开转让说明书》，公司挂牌前拟披露的信息符合信息披露的要求。（三）公司系由XX（北京）XX有限公司整体变更而来的股份有限公司，公司整体变更合法合规。公司前身XX（北京）XX有限公司成立于2006年10月30日。2015年10月1

6、0H,有限公司股东会通过决议，同意有限公司以截至2015年10月31日经审计的账面净资产为依据整体变更为股份有限公司，并将公司名称变更为“北京XX股份公司”。2015年12刀18H,公司召开了创立大会暨第一次股东大会，通过了公司章程，选举了董事会、监事会成员。2015年12月28口，北京市工商行政管理局海淀分局颁发了《营业执照》（统一社会信用代码为X）,公司注册资本5,000.00万元，2018年4月，公司增资200.00万元，增资后公司注册资木为5,200.00万元。有限公司自2006年10月成立，营业范围为：“入境业务；国内业务；出境业务；航空机票销售代理；会议服

7、务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）”，至今主营业务未发生重大变化。董事、高级管理人员没有发生重大变化，但在最近两年内，公司存在新聘用董事、高级管理人员情况。公司的控股股东及实际控制人均为XX,最近两年内未发生变化。综上所述，XX符合全国中小企业股份转让系统有限责任公司规定的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的条件，七位内核成员经投票表决，7票同意、0票反对，同意由我公司推荐XX的股票在全国中小企业股份转让系统中挂牌并公开转让。三.推荐意见根据项目小组对XX的尽职调查，我公司认为XX符合全国中小企业股份转让