学年实习报告_管理学_高等教育_教育专区

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1、学年实习报告标题：关于在中国民族证券从事财富中心与营销部门的实习报告实习单位：屮国民族证券实习时间：9月15日至9月26E1实习岗位：财富中心与营销部门学生姓名：王晨学号：1214090129院系：投资保险系专业：投资学2014年9月26日—、实习单位及岗位简介(-)实习单位简介中国民族证券有限责任公司成立于2002年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地北京市。2013年，股东政泉控股、乐山国资公司、兵工财务等完成对公司增资后，注册资本44.87亿元人民币。总部位于北京市朝阳区盘古大观，是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位。在北京、上

2、海、深圳等18个大中省市和经济发达地区设立了50家分支机构，业务资质齐全。公司业务资质齐全，己取得证券经纪、证券投资咨询、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、全国银行间债券交易系统成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营、企业债券主承销商、IP0询价对象、L0F基金申购、赎冋代理俏售、上证基金通、代办系统主办券商、深圳ETF申赎、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金一级交易商、融资融券、证券经纪人、中小金业私募债承销、转融通、约定式购回证券交易等业务资格。(-)实习岗位的简介投资理财顾

3、问：为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户口己做。盈亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。营销人员：营销人员是证券公司营销活动的具体实施者，具体从事客户招揽和客户服务等营销活动。在我国，证券公司的营销人员分为两类。第一类是证券公司内部营销人员。这类人员与证券公司Z间是雇佣关系,是证券公司的正式员工，可以根据证券公司的岗位职责安排从事客户招揽、证券类金融产品销售、客户服务等营销活动。第二类是证券

4、经纪人。证券经纪人与证券公司Z间是一种委托代理关系，而非雇佣关系，证券经纪人代理的营销范围仅限于证券经纪业务的客户招揽和客户服务。二、实习内容及过程(-)了解中国民族证券的概况1・中国民族证券的发展历程及其在中国证券业中的地位2•了解并领悟中国民族证券的企业文化3.哈尔滨营业部的内部设置，卜•设客服部、营销部、财富中心、前台以及电脑部五个部门。客服部的工作包括接待客户，提供咨询服务；前台工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，财富中心为客户提供股票分析；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。(-)具体实习内容综合接触学习证券柜台业务，学习

5、《经纪业务规程》；证券账户开户，学习证券从业资格所涉及的基本教材；客户交易结算资金，三方存管业务；开放式基金及账户管理业务。1.我被安排在营销部门工作，主要就是拓展公司业务以及招揽客户，做外展，帮忙把桌椅搬下楼，虽然这个活看似不起眼，但毕竟是新人，述是要多多勤快一点。2.我每天在9:00±班进入办公室，打开电脑，然后进入公司的客户端，输入客户代码然后将名字电话抄写下来。3.老师会让我们坐在电话旁边打电话，用我们抄写下來的几千个电话，一个个的打电话，推销理财产品，和各种各样的客户沟通，经过多天的培训以及口己的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意

6、见、相对简单的问题进行处理。4.柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易,变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。5.捉高专业素养。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些股票运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，充分并且能熟练的操作股票行情及分析软件，还学到了一些新的知识。6•客户服

7、务中心，在客户服务中心学习给客户进行电话回访，因为要读一大段的问题，难免有些客户会反感，听不下去，所以针对这个情况，师父告诉我可以创新一下在稿子里加上打扰您10秒钟，果然成功率大大提高。每次打完一个电话，客户服务屮心的员工姐姐都会给我微笑和鼓励，让我信心大增。三、实习收获与体会这次实习期间不长，只有短短的两周，能让我自己实际操作的东四很少，大多数情况都是老师说，我们听。从财富中心经理李老师那里我学到了很多关于股市的知识，他说的一句话很对，要想给別人推荐股票，就要口己真枪实弹的进入股市，只有折腾才能成功，光看着是不行的。营销问题上。在公司里总是与有丰富经

8、验的人员交流，因为他们在实际工作中会遇到各种各样的问题，因而时间久了会有丰富的经验去应对，而这