外部性与意识形态的关联性分析

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1、2001年第6期柠都师范衣半学平(社会科学版)JournalofCapitalNonrialUniveraity(SocialSciencesEdition)（总第143期）外部性与意识形态的关联性分析黄小勇，王军敏•（中共中央党怕政法教研卸•北京KXXJ91）摘要：外部性是社会经济中普遞存在的现象•是经济效率低下的夏要原因。在克服或逐渐消除外部性以提高经济效率的过程中，制度创新（核心内容为产权改革）是根本手段。但在一定的制度结构下，外部性的克•眼往往需要意识形态的作用.并且外部性越大，意识形态的要求就越强烈＜意识形态的弥漫说明存在严重的外部性现象，童味着

2、现存制度结构的不合理性；：因此，克服外部性，制度创新是扌11本途径，意识形态是辅助手段C关键珂：外部性；意识彫态；制度创新；个人理性中图分类号：F015文献标识码:A文章编号:1004-9142（2001）06-0036-06收稿日期：2001-06-09作者简介：黄小勇（1970-）,男，湖南郴州人，中共中央覚校政法敎研部讲师•政治学博士。王军敏｛1969■儿男，河南郑县人•中共中央覚校政法敎研部讲师•法学博士。一、外部性释义及其一般表现外部性或称外部经济效应主要用来指行为主休的行为所产生的外部影响•它在经济学上通常被定义为私人成本和收益不一致的现象。即

3、“一种外部经济（或外部不经济）指的是这样一种事件：它使得一个（或一些）在做出直接（或间接地）导致这一事件的决定时根本没有参与的人，得到可觉察的利益（或蒙受可觉察的损失）oM［l］（p,302）换育之，就是当事人在没有参与一项交易或决策或其他活动的悄况下，在没有预付任何成本或得到任何补偿的前提下，享受了利益或承担了危害。外部性广泛存在于私人与私人之间、企业内部、政府部门之间以及政府与私人、与企业的互动关系之间。私人之间的外部性主要是缺乏公共安全和普遍性规则的表现，如强夺、勒索、偷窃和各种非信用商业行为等等，这将导致交易行为的减少和市场的低水平发展。政府因英是

4、合法地拥有暴力等强制性力堪的唯一机构•因此它通过提取、分配等行为往往成为外部性的最大领域。这主要表现在政府的各项决策和行为及政府公职人员的行为上。首先，政府所具有的垄断性、强制性及政府“公共行为费用的分散性和其利益分配的集中性，，［2］（p.l5l）,表明政府具有极大的外部性°其次，形式上作为公众利益代表的政府是一个具有独立利益与效用函数的理性单位，有“预算最大化倾向”，这种倾向随着现代政府职能的日益加强，政府对经济的介入越来越多，外部性也将层出不穷。许可证制度和政府的各种管制行为就是被大議文献所论及的典型外部性例证C政府的公职人员也是理性的“经济人、'・

5、有追求自身利益(权力、地位、升迁、福利等)最大化的趙向C由于存在监窗成本•公职人员往往存在强烈的寻租动机J按照寻租过程中公职人员的主观动机强度，公职人员的寻租行为可分为以下儿类：(1)政府官员的"政治创租"(politicalrentcreation)和"抽租''(rentextraction)行为n[3j(p.147)这两种行为因其明确的意图而与一般的权钱交易之腐败行为有别，并为害更大。它人为地设置了外部性障碍•严壕背离了政府的社会管理职能c(2)侵吞公共财产，如贪污、公款消费、公产私人化n这是一种典型的腐败行为，此类行为的官员与前类一样具有积极的寻租动

6、机。(3)公职人员的被动或消极行为所诱致的寻租行为，如纳税人因官员腐败或无能而无法享受应有的、作为其生产必要条件的公共服务，纳税人被迫再支付一笔额外的费用来换取公共服务而与权力交易。(4)公职人员被动的寻租行为，如私人为获得政府转移支付而对官员进行賄赂。腐败行为是社会生活中最令人痛恨的外部寻租现象。一旦公共权力得不到有效的监督、约束，权力就会成为聚财的最佳手段c权力寻租的过份膨胀会引起资源的错误配監——用于寻租与谋求权力。在这样的社会中，生产性努力是难以发展起来的，因为生产经营者要时时提防权力的侵扰c在我国传统计划经济体制下•由于特殊的计划管理休制及政府对

7、国有企业承担最终责任，国有企业与政府之间存庄着巨大的外部性，如企业可向政府要求保护，包括资源与资金供给、固定或提贏价格、承担亏损、政府给予救济等。这样•国有企业就基本丧失了降低成本与创新的动机。由于国有企业形响面大•且政府展最高的所有者，因此，国有企业总能获得外部性收益，而政府却几乎无力解决这些外部性行为•使政府陷人外部性的沼泽之中c二、意识形态：克服外部性的需要外部性的广泛存在对经济而言将导致“市场失灵"，对公共权力来讲会引起“政府失败"，不消除外部性，一个社会的经济增长和政治发展是难以想象的。诺思等新经济史学家通过对西方经济史的考察得出•一个社会如能在

8、制度①上做出安排，使个人收益与社会收益保持一致，消除外部性，阻止"