自主创新战略与政策

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1、自主创新战略与政策的若干问题清华大学李正风一、作为国家战略的“自主创新”二、“自主创新能力”的系统进化三、自主创新的政策体系与实施细则一、作为国家战略的“自主创新”创新驱动发展：建设创新型国家发展的不同模式国际经验与教训中国发展的现实知识影响的贫富差距0246819621966197019741978198219861990韩国加纳Thousandsof1985internationaldollarsDifferenceattributedtoknowledgeDifferenceduetophysicalandhumancapital从“创新”到“增强自主创新能

2、力”国际竞争环境的变化与后发国家面临的挑战发达国家的竞争优势越来越从在全球市场中对产品和资本的垄断转向对技术和知识的垄断。在全球R&D投入中，美国、欧盟、日本等发达国家占86%；高收入国家获得全球技术转让和许可收入的98%。从三方专利的分布看，仅美国、日本和欧盟就占90％以上。这种技术优势正在直接地并以前所未有的力度转变为在全球范围内的经济竞争优势。与知识资源分布高度不平衡的状态相对应，新的国际竞争秩序对发展中国家提出了更为严峻的挑战。与贸易相关的知识产权条约（TRIPs），在促进国家间技术转移的同时，也使发达国家将技术标准、知识产权作为保持其技术垄断利益和竞争优势

3、的重要手段，加大了发展中国家获取技术的难度。部分国家三方专利申请量（1997-2001年）19971998199920002001中国41466796123美国1494114762149821486415013日本1115811172116521166711743德国56146147599258545714法国21342013212621612195英国17311820173517931799瑞典840888860841821荷兰805820821825821瑞士797808807755805意大利714779788778786加拿大522548537520506韩

4、国382461484499500芬兰433426443419431澳大利亚308303304311316俄罗斯6480738061建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；就是把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会，推动国民经济又快又好发展；就是把增强自主创新能力作为国家战略，贯穿到现代化建设各个方面，激发全民族创新精神，培养高水平创新人才，形成有利于自主创新的体制机制，大力推进理论创新、制度创新、科技创新，不断巩固和发展中国特色社会主

5、义伟大事业。——胡锦涛在全国科技大会上的讲话核心是增强自主创新能力作为国家战略的“自主创新”意识、共识与责任案例：跨国并购中的清醒意识；正确的政绩观信心、决心与精神自主创新不可缺少的重要因素；创新文化的核心策略、制度与能力社会动员能力、制度供给能力与技术创新能力制定自主创新战略过程中的思想分歧如何看待中国的比较优势？中国市场是否能换来技术？中国是否具备自主创新的能力？比较优势、市场潜力与创新发展全球化条件下要素属性的变化:中国的廉价劳动力比较优势并不为中国企业所独享市场换技术的愿望与现实：缺乏技术创新能力的市场换不来真正的技术缺乏比较优势的日本、韩国与拥有比较优势的

6、拉美、东南亚之比较结论:无法积累知识资本和人力资本，缺乏创新能力的国家不可能获得竞争优势。中国是否具备自主创新的能力？自主创新能力的提高是一个动态的过程。如果不具有提高自主创新的意识、抱负和战略、政策，永远不可能获得自主创新能力。中国在自主创新能力方面与发达国家存在很大差距，但具备不断增强自主创新能力的基本条件，制定增强自主创新能力，建设创新型国家的战略是现实可行的。二、“自主创新能力”的系统进化增强自主创新能力是有规律的，这种规律是需要不断在实践中探索的。这种规律在不同的历史时期、发展阶段有不同的表现形式。这种规律在不同的国家有不同的实现方式。增强自主创新能力是一

7、个系统行为创新是一种系统行为；提高自主创新能力是一种系统行为；国家创新体系建设是提高自主创新能力的重要方面MichaelE.Porter创新的链环模式增强自主创新能力是一个系统行为从创新动力的角度看：科技进步与社会需求共同驱动创新发展政策含义：政府行为与市场机制的有机结合从创新活动的角度看：基础科学与技术创新构成一个交互作用的生态系统不同技术有机融合形成具有市场竞争力的产品和产业政策含义：基础研究、应用研究与试验发展之间的协调发展增强自主创新能力是一个系统行为从创新主体的角度看：产业界－学术界－政府之间的共同进化；政策含义：知识创新、技术创新与制度创新的协同从创