证券研究业务问卷调查

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1、证券研究业务问卷调查请贵公司组织证券研究、会计等部门认真填答，请于2011年4月15日前将反馈意见发送至我会，感谢贵公司大力支持。一.关于研究部门设置和职能1、你公司是否设立独立的研究部门或研究子公司开展证券研究和发布研究报告业务,该部门的名称是。2、你公司研究业务主要服务那些类型客户（A）基金客户，（B）机构客户，（C）零售客户，（D）（自己填写）。3、你公司研究部门与公司其它部门的关系是什么，为哪些部门提供研究支持?答:4、你公司研究报告撰写和销售业务是否分开,若分开，是部门负责研究报告销售，该部门主要职能是什么？答：5、你公司除了以行业研究为主的研究部门

2、外，是否还设立其它研究部门，该部门的名称是，其主要职能是什么？一.关于研究业务人员6、你公司研究部门人数人，其中撰写研究报告的研究人员人，注册登记为证券分析师人。7、你公司研究部门研究报告销售人员人，该部分人员注册登记为。(A)证券分析师，(B)投资顾问，(C)一般证券从业人员。8、除研究部门外，你公司其它部门是否也有从事卖方研究的研究人员,若有，是哪个部门，该部门中从事卖方研究的研究人员人，其中注册登记为分析师人。9、若你公司设有专门部门负责研究报告销售，该部门的研究报告销售人员人，该部分人员注册登记为。(A)证券分析师，(B)投资顾问，(C)一般证券从业人

3、员。10、若你公司除了以行业研究为主的研究部门外还设立其它研究部门，该部门研究人员人，其中注册登记为分析师人。11、你公司是否遇到招聘的研究人员在进入证券行业前是某行业工作多年的资深专家，但因未达到两年证券从业经历而不能注册登记为证券分析师的问题,共有人；其中具有三年以上行业研究经验、但因未达到两年证券从业经历而不能注册登记为证券分析师的研究人员人，主要来自哪些行业,具有副高以上职称的人,你公司对该问题解决有何建议？一.关于研究业务收入12、你公司研究部门上年度是否直接创造收入,若创造了收入,收入是万元，包括哪些部分？分别为多少？答：13、您公司对研究部门的考

4、核标准是什么？是否有盈利考核指标,若有，上年度盈利指标是万元，是否有相关业务部门参与对研究部门考核，是哪些部门？有哪些考核标准？答：14、你公司上年度基金佣金分仓收入是万元，基金佣金分仓收入是否列为研究业务收入o若基金佣金分仓收入不列为研究业务收入，基金佣金分仓收入是否作为对研究业务考核的重要参考指标,你公司认为基金佣金分仓收入多少是否能反映研究业务的竞争力°15、你公司除基金之外的其它机构佣金分仓收入是万元，包括哪些类别机构佣金分仓收入，分别为多少,该部分佣金分仓收入是否列为研究业务收入,若不列为研究业务收入，在对研究业务考核时是否将其作为评价研究业务业绩的

5、参考指标。四、关于研究业务投入16、你公司上年度对研究业务投入是万元，包括哪些部分？分别为多少？答：17、你公司是否每年对研究业务投入进行核算,公司是否有相关制度对此作出规定,若有，是如何规定的？统计哪些费用或成本项目？答：18、若你公司设有专门的部门销售研究报告，是否将该部门中与研究报告销售相关的投入列为研究业务投入。19、你公司相关的会计账簿或报表是否列有研究业务投入数据及其各项目数据，该会计账簿或报表名称是,相应的数据是否经审计确认（A）经会计师事务所审计，（B）经公司内部审计部门审计，（C）未经审计确认。五、关于研究报告20、你公司上年度发布研究报告,

6、研究报告覆盖上市公司家，你公司对研究报告的评判标准是什么？六.关于科研情况21、你公司上年度获得协会科研课题奖项个，获得国家及省部级经济类学科科研奖项个。七.《发布证券研究报告暂行规定》实施以来你公司认为还存在哪些问题没有解决?答:八、你公司对《发布证券研究报告暂行规定》的实施和落实情况意见和建议?答:九.你公司对协会研究业务自律管理的建议。答：