证券公司创新业务研究

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1、分类号学号M201073595学校代码10487密级硕士学位论文证券公司创新业务研究学位申请人：张子栋学科专业：工商管理指导教师：王向阳副教授答辩日期：2012.10.20AThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofMasterofBusinessAdministrationResearchontheBusinessInnovationofSecuritiesCompaniesCandidate：ZhangZidongMajor：BusinessAdministrat

2、ionSupervisor：Assoc.Prof.WangXiangyangHuazhongUniversityofScienceandTechnologyWuhan430074,P.R.ChinaOctober,2012独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学

3、位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学硕士学位论文摘要经过二十多年的发展，证券业已成为我国金融体系建设的重要组成部分，但在业务发展和创新过程中也存在一些问题。2012年5月7-8日，由

4、中国证券业协会等机构一起举行的“证券公司创新发展研讨会”在北京召开。《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》（以下简称《思路与措施》）明确了未来券商创新发展的11大类即将付诸实施的近期措施（简称“11条”），是未来一段时期证券公司创新发展的指导性文件，为未来证券公司创新发展指明了道路。本文以证券公司如何开展创新业务为研究对象，根据国家证券业政策为研究导向，结合证券公司未来业务发展的需要，综合运用经济学，市场营销学，管理学，行为科学等学科的基础理论和管理方法，提出了当前证券行业发展战略中存在的诸多问题和发展困境。这些问题主要是：来自国家政策层面的问

5、题、传统经纪业务面临的困境以及行业目前存在的突出问题。针对证券行业存在的问题，本文从国家行业政策和证券公司自身两方面提出了一些具体可操作的发展策略和建议。证券公司需要根据国家行业政策提前进行布局，以适应创新发展的趋势。本文对证券公司和行业进行了深入的研究，旨在通过研究找到适合证券公司创新发展的路径，使其在未来更好的为投资者、为实体经济服务。关键词：证券公司创新业务发展路径I华中科技大学硕士学位论文AbstractSecuritiesindustryhasbecomeanimportantpartofthefinancesysteminChinaafter2

6、0yearsofdevelopment.Buttherearealsosomeproblemsinthebusinessdevelopmentandtheprocessofinnovation.TheInnovationandDevelopmentSeminarofSecuritiesththCompanywasheldbySACandotherorganizationsinBeijingonMay7and82012.“Measuresonpromotingtheopennessandinnovationofthesecuritiescompany”has

7、laidout11measuressoontobeimplementedtoencourageinnovationoftheindustry.（Referredtoasthe"11"）Itistheguidelinesforsecuritiescompanies’innovationanddevelopmentforalongtime.Itpointedoutthedirectionofthesecuritiescompanies’innovationanddevelopmenthenceforth.Thispaperresearchesonthewayt

8、hatsecuritiescompaniesdevelopinno