1企业内部控制规范实施情况调研查问卷

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1、单位:填表人：所在部门:联系电话:电子邮箱:蠶式臨豔左伽。厘米'内部控制规范体系实施情况调查问卷XXXX物流集团有限公司裴仁海财务部0531・89251627pfh999@126.com二。一三年5一月15—S问卷说明:本问卷共分为四部分：第一部分对企业单位基本情况简要情况调查；第二部分为企业单位目前内控体系的现状进行调研，以尽量使答卷人采用统一的标准对公司的各项内控工作现状进行评价。第三部分对企业单位面临的财务风险、市场风险、运营风险、合规风险、信息系统风险分别进行评估。第四部分请简要说明您对在公司内部开展内部控制体系建设工作的意见和建议。所有风险的评价，请您尽量

2、作答。如果某些内控的工作情况目前处于空白或未开展相关工作，从而不能进行评价，可以填写"无"O我们非常感谢您的支持!您的参与和配合对完成贵单位内控体系现状的调查工作准确性和客观性非常重要。第一部分:企业基础情况调查:单位采用的会计制度:单位性质：■日企

3、

4、/（国有）□企Mk（民营）□企'11/（外企）所属行业：□教育□文化教育□政府行政事业单位□电子□纺织服装□机械、机电一体化□计算机技术□家具及装饰材料□建筑及建筑材料□交通运输□农林牧渔□轻工食品□牛物技术□石油化工及冶金□通信□五金□新材料新能源、节能、环保□陕疗卫生及医疗器械□仪器仪表□自动化旦口其他注册资产

5、：mooo万以下aiooo万・5ooo万口5000万亿bgi亿以上▲糊豁体：（默认）宋体,带格式的：字体颜色：红色I带格式的：字体颜色：红色主营业务：二物流、贸易、物流园区及港口建设带格式的：下划线带格式的：下划线其他业务：主要产品（或服务）：二物流运输.物流园区及港口服务A带格式的［字体颜色：红色［带格式的「字体颜色：红色:员工人数：□100人以下■口100人・500人口500人J000人口1000人以管理者学历情况:□初中学历人□专科学历人□高中学历人塁g本科及以上学历人理者培训情况:请将贵公司接受过的管理培训例举如下:第二部分:内部控制环境评价：（请在每个问题

6、附后的备选框中将选中的选项打钩■都不符合请另附答案。）1•单位负责人及管理人员了解《企业内部控制应用指引》中对于企业内部控制体系的程度：□非常了解，系统学习过；一般性了解，未接受过系统学习；—4带格式的：字体颜色：红色□听说过但不知道详细内容；□完全不了解□其他2・单位建立企业内部控制体系的实施情况:□己经根据内部控制体系建设的具体要求，建立了规范的内部控制体系；■口学习过，但尚未建立起完善的企业内部控制管理体系；带格式的：字体颜色：红色带格式的：字体颜色：红色□完全不了解内部控制体系的运营情况；□其他3・目前单位内控工作的主要明确责任部门情况：□专门部门负责（如审

7、计部）口财务部门负责；

8、□其他专门部门负责■日未明确责任部门□其他・一一-｛带格式的:;4•目前单位内控相关内控工作流程情况：□已经根据内部控制管理制度，建立了相应的工作流程；旦口学习过，但尚未建立起完善的企业内部控制管理相关流程；”带格式的：字体颜色：红色□完全不了解内部控制体系的流程设置与实际运行；□其他5・目前单位的组织架构设置情况：¥已经按照单位实际运行情况，编制了相应的组织机构设置；带格式的：字体颜色：红色□仅在实际工作中有工作分工,但未建立起完善的单位组织架构;□完全没有组织架构设置图；□其他6•目前单位的管理者与组织职能设置情况：带格式的:字体颜色：红

9、色‘旦口已经按照单位组织与部门职能，进行了明确的部门工作职能设置；□仅在实际工作中有工作分工，但没有明确的管理者与部门职能设置；□没有书面的管理者与部门职能设置；□其他6•目前单位的部门各个岗位职能情况：

10、四已经按照单位组织与部门相关工作职能，进行了明确的各岗位工作职能设置；□仅在实际工作中有工作分工，但没有明确的内部各个岗位职能设置；□没有书面的管理者与部门职能设置；□其他7•目前单位的领导者组织内部工作权限与授权管理情况：

11、亘Q已经按照单位组织与部门相关工作职能，进行了明确的工作权限与授权管理；□仅在实际工作中有工作分工，但没有明确的领导者工作权限与授权管理；□

12、没有书面的管理者工作权限及授权管理；□其他9.目前单位的战略发展体系情况：里口已经根据单位长远发展规划，建立了未來单位3一5年的战略发展规划;□有相应的战略管理防线，但尚未建立起明确的企业长期发展战略规划；□尚未建立企业长期发展战略规划；□其他10.目前单位的人力资源管理体系情况：亘口已经根据规范的人力资源管理理论，建立了规范的人力资源管理体系；□学习过，但尚未建立起完善的企业人力资源管理体系；□尚未完全建立企业人力资源管理体系及运营；□其他11.目前单位的企业文化建设与管理情况：I里口已经根据企业发展实际，建立了具有企业自身特色的企业文化建设与管理体系；□学习