期货居间人的相关问题及对策研究

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1、期货居间人的相关问题及对策研究重庆工商大学融智学院金融学期货投资专业2008级期货班李洁指导教师：蔡军中文摘要：在当前世界各国的金融期货市场上，近年来期货居间人期货居间人市场迅速的发展，他们居于期货经纪商与客户之间，从事招揽客户的活动，并成为市场主体中非常重要和活跃的一部分，并且对我国期货市场起到了积极的推动作用。但是由于我国期货市场不完善，加之期货法律法规的不健全，期货居间人引发的期货风险包括诱骗客户进行期货交易、代替客户签订虚假期货经纪合同、夸大或虚构交易业绩诱导客户出资、全权代理客户交易而恶性炒单等情形，所以加强期货市场的监管非常必要。本文对期货居间及相关法律关系进行了

2、分析，并根据我国期货市场的具体情况，提出了完善期货居间人市场的几点建议。关键词：期货居间人制度风险管理建议Abstract:Inthecurrentworldfinancialfuturesmaket.Therearegenerallykindofintermediarygroup.Theirfuturesbrokerageinbetweencustomersengagedintheactivitiesofthesolicitcustomers・Andbeinthemarketmainbodyisveryimportantandactivepart.Therearewesay

3、normally"brokefMnrecentyears,Futuresbrokermarkettherapiddevelopment,hasbecomeafuturesmarkettheindispensablepartin.Andforourfuturesmarketplaysapositiveroleinpromotingthis.ButbecauseChina^sfuturesmarketisnotperfect,thefuturesoflawsandregulationsisnotsound.Futuresbrokettriggeredfuturesriskincl

4、udinglurecustomersfuturestrading,insteadoffalseclientstosignacontractoffuturesbrokerage,exaggeratedorfictionalinductioncustomerinvestment,tradeperformanceactedsolelyforcustomertransanctionandsinglecaseofmalignantfry.Sotostrengthenthesupervisionofthefuturesmarketisverynecessary.Inthispaper,t

5、hefuturesbrokerageandrelatedlegalrelationanalysis•Andaccordingtothespecificsituationofourfuturesmakets，putforwardthefuturesbrokersomesuggestionsofthemarket.KeyWords:futuresbrokersystemriskmanagementsuggest随着我国加入WTO和金球经济一休化进程的加快，期货M场作为重要的风险管理工具，在国民经济中的作用Fl益重要，由于期货交易活动比较复杂、专业性强、涉及环节多，大多数投资者主要

6、通过各种期货中介，尤其是期货居间人进入市场，这也是市场专业分工的规律所决定的。其实期货用间人在期货行业存在已久，有着不同的表现形式和称谓，如“经纪人”、“投资顾问”、“投资助理”等。他们主要的作用是为期货经纪公司开发市场、介绍客户，并提供相关的服务，目前在我国法律的不健全和市场的不完善，期货届间人引发了各种纠纷和风险事件，对期货行业的发展造成了严重的不良影响，而在期货市场进入规范发展的今天，期货居间人制度的缺位，又成为制约期货行业发展壮大的重要障碍，因此探索和建立一套符合我国国情的期货居间人制度势在必行。一、由期货经纪人到期货居间人的渐进(-)期货经纪人经纪人和经济活动IT占

7、冇Z。改革开放以后，随着社会主义市场经济体制的确立，经纪人这一社会经济生活中不可或缺的角色重新活跃起来。上世纪90年代，随着中介人和中介组织得到社会的普遍认可，证券、期货等特殊行业开始引进经经纪人制度。事实上，我国的经纪和经纪人概念源于英美法律中的经纪人制度。在英美法律屮，经纪人是代理人的一种类型，英美法律中存在各种各样代理人的称谓，如销售代理人、佣金代理人、经纪人等。在一些特殊行业，如证券、期货、保险、信贷等行业将代理人称之为经纪人，是一种对代理从事交易或处理相关事务的习惯性称谓。(1)期货经纪人的概