我国期货居间人法律制度研究

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1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得云婆王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：乡舍Ⅵ卞签字日期：洌牛年≥月≥日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解丞洼王些太堂有关保留、使用学位论文的规定。特授权云洼王些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入

2、有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复锄手段保存、汇编以供查阅和借阅。‘同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名：座卟导师签名：签字日期：汐以年弓月≥日签字日期：Ⅺ以年≥月瑚日学位论文的主要创新点IUlIIIlllIllLllllIIlllIL[IiIlLLIUlllUIIIY2518977一、论文以期货居间人为分析和研究对象，综合民商法理论和经济法理论的相关知识，以实证分析为切入点，先对居间法律关系进行了阐述，进而对期

3、货居间法律关系以及期货居间人与期货市场中其他主体的关系进行了分析，从理论层面界定了期货居间人行为的性质及特点。二、论文从我国期货居问人在实践中存在的各种问题出发，分析了产生这些问题的原因，进而对比研究了国内外相关制度的成熟经验，通过理论与实践相结合，从法律规制的角度提出应对期货居间人的认定标准及行为标准予以明确，并通过完善证监会、行业协会以及期货公司各自的监管措施，逐步建立起针对期货居间人的较为系统全面的监管体系。摘要期货居间人活跃在我国期货市场上，是投资者进入期货市场的中介和桥梁，随着期货市场

4、的快速发展，已逐步成为我国期货市场中一支不可缺少的市场营销力量。研究我国期货居间人的发展历史，一直以来法律都缺乏对期货居间人及其行为的明确定位，期货居间人的行为缺乏规范，市场活动混乱，极大地影响了我国期货市场的健康发展，而现有法律法规又缺乏有效的管理和监督，更加剧了期货居问人问题的严重性。论文通过研究美国、法国、我国香港及台湾地区的相关制度发现，普遍采取了对期货居间人或介绍经纪人的强制注册要求，并对期货居间人的主体身份、业务范围、可受托公司数量以及日常行为、财务管理、档案记录等等方面的内容均做出

5、了具体规范。通过对这些制度的参考和借鉴，论文提出要明确我国期货居间人的认定标准，针对机构居间人及自然人居间人分别确定适当的主体认定标准；对期货居间人的业务范围和佣金标准进一步予以明确，特别是要对期货居间人的代客理财行为加以严格限制，对其收取的返佣从比例、数额以及领取年限等等方面进行规范，同时可以考虑采取保证金制度，以防范期货居间人行为的风险；在监管方面，证监会、行业自律组织以及期货公司应当做好详细分工并担负起各自的职责，充分发挥期货业协会的监管作用，加强期货公司对期货居间人的内部监管责任，逐步建

6、立起对期货市场各类主体的分类监管，并形成对期货居间人的全方位、系统化的监管体系。此外，还要完善各种处罚机制和措施，加强监管的执行力度，结合信息披露、档案记录和公众监督等各项措施，真正对期货居间人的违规行为予以规范和打击。通过这些方面的建议，以期推动我国期货居间人制度的完善，促进我国期货市场的健康稳定发展。关键词：期货居间人：市场准入：业务范围；监管措施ABSTRACT111ChillaIsfuturesnntrket，futuresintermediarywasthebridgeforinves

7、torstoenterthisnnr!ket，andtheyhasplayedadecisiveroleinthefuturesmarket'sdevelopment．ResearchonthedevelopmenthistoryofChina'sfuturesmarket，thelawklS110tmadeacleardefinitionofFuturesintermediary,andfuturesintermediary’Sbehaviorwaslackofeffectivemanagem

8、entandsupervision,thesefactorsallgreatly11iIneredthehealthydevelopmentofChina'sfuturesrmrket．BylearningtherelatedsvstenlsoftheUnitedStates，France，China’sHongKongandTaiwanarea,theygemmⅡyadoptedmandatoryregistrationrequirementstothebrokersoffuturesnlar