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1、案例研究绿色配额初始分配与定价：模式设计及应用（屮国人民银行济南分行，山东济南250021）摘要：绿色配额只冇在政府强制实现対环境产权冇偿初始分配的前捉下才能冇效发挥引导行为的“限外奖疋”作用。由于绿色配额客体的公共局性，初始分配实质上是把社会总体福利置于理性微观主体间的配置，应综介考虑福利的代际补偿成木和个体的代间交易成本，在实行标价限址配置方式下，以边际环境损害为基础，体现交易成木地区差异的定价机制。关键词：绿色配额；初始分配；初始定价；污水排放案例Abstract:Greenquotawillb

2、ringintoplaywhengovernmentallocatestheenvironmentresourceswithpaymentunderconstraint.SinceGreenquotahasthecharactersofpublicgoods,theinitialallocationistoconfigurethewholesocialwelfareamongrationaleconomicunitsinfact.Sotheeffectiveallocationshouldconsid

3、erbothcompensatorycostwhichisinter-generationandtransactioncostwhichisintra-generation,thenimplementuprice-markandquantity-limit^patternandpricingmechanismwhichshowsmarginalpollutiondamageonthebasisoftheareadifference・Keywords:Greenquota,initialallocati

4、on,initialpricing,caseofsewagedrainage中图分类号：F83O文献标识码：B文章编号:1674-2265（2009）04-0028-05绿色配额作为促进节能减排的一种市场化手段，其作用核心是将环境资源作为一种可交易商品，利用帀场机制対其立价，并促使交易主体充分表露偏好，最终达到资源最优配置。由于绿色配额交易客体自疗的稀缺性和公共品属性，倘若单纯通过供求关系来实现完全的市场化定价将会导致价格失灵，或者在“公地悲剧”的作用下配额毫无价值，或者在微观主体囤积居奇的行为卜•价

5、格暴涨。因此，绿色配额的有效作用首先要实现在政府主导和干预卜•的、基于环境产权的初始分配和定价。一、文献述评作者简介：郭琪（1978）女，山东滨州人，中国人民银行济南分行金融研究处，助理研究员；王兆旭（1978-）,男，山东临沂人，中国人民银行济南分行金融研究处.助理研究员。绿色配额的思想雏形源于排污权交易(J.H.Dales,1968),是对排污权交易制度的方式深化和领域扩展。初始分配作为绿色配额由公共权力变为与微观主体行为紧密相关的私有权力的途径和渠道，对于其冇效发挥价格机制具冇重要的意义。丨1前

6、国外已冇很多学者对绿色配额的初始分配方式进行了大量研究，认为主要包括五种模式：平等人均权利模型、GDP排放强度分配模型、自然债务模型、基于文化观点的分配模型和能源需求模型。其中，平等人均权利模型和GDP排放强度分配模型较为普遍。前者提倡公平性，注重人类生存、发展和利用口然资源的平等权利；而后者更强调效益原则，旨在有限的环境排放空间下尽町能获取最大的经济产出。与分配方式相配合，由于环境价值难以准确量化，配额定价主要以免费(零定价)和拍卖来实现，而且基于公平的原则，拍卖方式由于具有循环优势和可行性(Cra

7、mton,Kerr,2002；Parry,2003),政府能把拍卖收入纳入财政预算，用于削减扭曲要素市场的税率，具有双重利益的性质(Nordhaus,1993：Summers,1991),更易推行。我国口1989年开始推行排污许可证制度，目前已有12个省中请并开展排污交易试点，京津沪三地也先后成立了排污权交易所，这一新兴交易行为正处于逐步完善和规范过程小。国内学者在国外研究平台上就排污权的初始分配与价格设计取得了一些结介屮国国情的成果，例如施圣炜(2005)认为可以在初始分配中引入期权机制，克服拍卖条

8、件下厂商付费的抗拒心理以及对资金时间价值损失的担忧，不存在人为干涉的对能性；毕军(2007)认为在总最控制前提下，建立在环境资源恢复成本基础上的排污权有偿使用，可以使环境污染的外部性内部化，真正体现资源的价值；刘瑾(2008)基于交易成本最小的考虑，认为排污权证券化可以更好地满足公平要求，并提出了“认购权证一许可确权一自由交易”的排污权初始分配和交易设计思路。尽管以上成果在设计思路上均有了很人的进展，但是始终没有形成统一的制度用来指导实践。究其原因，一方