XX银行董事会关联交易控制委员会议事规则

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1、XX银行董事会关联交易控制委员会议事规则第一章总则第一条为规范XX银行（简称“本行”）董事会决策机制，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善本行治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《商业银行公司治理指引》、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、《XX银行章程》（简称“本行章程”）及其他有关规定，制定本议事规则。第二条关联交易控制委员会（简称“本委员会是董事会专门工作机构，主要负责对本行关联方的确认、关联交易的审核和备案等，并对董事会负责。第二章人员组成第三条本委员会由若干名董事组成。第四

2、条本委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作;主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。第五条本委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任本行董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据有关规定补足委员人数。第六条本委员会下设办公室，负责委员会日常信息资料的收集、课题调查研究、会议组织和决议执行监督等工作。第三章职责权限第七条本委员会的主要职责权限：（一）确认本行的关联方，向董事会和监事会报告，并及时向本行相关工作人员公布其所确认的关联方；（二）对应由董事会批准的

3、关联交易进行初审，提交董事会批准；（三）在董事会授权范围内，审批关联交易或接受关联交易备案；（四）董事会授权的其他事宜。第八条本委员会须向董事会提交提案,由董事会审议决定。第九条如有必要，本委员会可以聘请中介机构为其提供专业咨询服务，费用由本行支付。第四章决策程序第十条本委员会办公室负责做好委员会决策前期的准备工作，提供会议资料，提交本委员会审核。第五章议事规则第条本委员会每年至少召开二次会议，会议由主任委员主持,主任委员不能主持时可委托其他一名委员主持。第十二条本委员会定期会议应由三分之二以上的

4、委员出席方可举行，每一名委员有一票的表决权，会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。第十三条本委员会会议采用投票方式表决。第十四条本委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程等的规定。第十五条本委员会审议关联交易事项时按规定实行回避表决制度。第十六条本委员会会议应有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名。会议记录由本行董事会办公室保存。第十七条本委员会通过的议案及表决结果，应以书面形式报本行董事会。第十八条出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得

5、擅自泄露有关信息。第六章附则第十九条本议事规则自董事会决议通过之日起施行。第二十条本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和本行章程的规定执行。第二十一条本议事规则解释权归属本行董事会。