证券股份有限公司融资融券业务信息隔离实施细则

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1、XX证券股份有限公司融资融券业务信息隔离实施细则第一章总则第一条为促进公司融资融券业务合规发展，建立健全公司内部控制制度，切实防范利益冲突及内幕交易的发生，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点内部控制办法》等有关法律、法规、规章和《XX证券股份有限公司信息隔离管理办法》，制定本办法。第二条法律合规部在合规总监的领导下，统筹负责融资融券业务隔离墙管理工作，履行以下职责：（-）制定融资融券业务隔离墙基本制度；（二）监督跨越融资融券业务隔离墙管理；（三）检查融资融券业务隔离墙制度实施情况。第三条信用交易部负责具体实施融资融券业务隔离墙制度。第四条公司总部其他相关

2、部门配合法律合规部和信用交易部实时监督公司融资融券业务隔离墙制度实施情况，发现有关业务涉及利益冲突及内幕交易行为时，须及时向法律合规部报告。第二章融资融券业务隔离墙的基本要求第一节人员隔离第五条分管融资融券业务的公司高级管理人员，不得兼管自营、资产管理、投资银行、风险监控、稽核审计等部门。信用交易部人员不得兼任自营、资产管理、投资银行、风险监控、稽核审计等部门岗位。第六条融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责。负责风险监管和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。第七条负责融资融券信用账户开立、信用评估、授信审核、追加担保物管理、

3、平仓通知和平仓执行等业务的岗位应适当分离，并确保重要岗位双人、双岗，且对单人单岗业务加强监控。第二节业务隔离第八条融资融券业务应与自营、资产管理、投资银行等业务进行隔离。第九条融资融券管理委员会作为公司融资融券业务的决策机构，独立于其他决策机构及各职能部门。第-I•条融资融券业务须使用专用的交易单元，且与自营、资产管理的交易单元严格分离。第十一条融资融券业务与证券经纪、自营、资产管理等业务的清算、信息技术管理岗位须分离。信用交易部不得与自营、资产管理、投资银行等部门在职能和业务上发生交叉。第十二条公司应以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用

4、交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。以上账户完全独立于公司其他自有资金账户及客户普通账户，不同类别账户应严格分离、单独管理并分别进行会计核算。第三节物理隔离第十三条信用交易部应具有独立、固定并相对封闭的办公场所，采取物理隔离措施，以确保融资融券业务的独立运作。第十四条为确保运作独立，未经许可，其他人员不得擅自进入融资融券业务部门办公场所。进入人员参与融资融券业务敏感信息交流的，应按照跨墙管理的相关规定执行。第四节信息技术隔离第十五条融资融券集中交易平台及风险监控系统应当与办公系统及互联网有效隔离，防范敏感信息外泄。第十六条

5、融资融券集中交易平台与其他业务系统应相互隔离，不允许交叉访问。第十七条公司针对融资融券集中交易平台及风险监控系统的用户权限建立授权机制，杜绝未经授权的工作人员访问信息系统或越权操作。第五节员工信息隔离行为规范第十八条接触融资融券业务敏感信息的业务人员应当与公司签订保密协议，严格执行保密和隔离制度，不得泄露敏感信息或利用敏感信息直接或间接为公司、本人或他人谋取不正当利益。第十九条接触融资融券业务敏感信息的业务人员应妥善保管业务文件，文件存放场所应安全、保密，不得随意将文件放在办公桌上或敞开式橱柜中。废弃的文件应及时销毁，不得随意丢弃。第二十条信用交易部和研究所对可充抵保证金证券及标的证券的

6、选择调整等需联合工作的，不得泄漏融资融券业务敏感信息。第三章跨越融资融券业务隔离墙管理第二十一条跨越融资融券业务隔离墙是指其他业务人员因工作需要临时进入涉及融资融券业务敏感信息的相关部门的行为。第二十二条确有正当理由需要跨越融资融券业务隔离墙的，拟跨墙人员应提交跨墙审批单，经木部门及跨入部门负责人批准，法律合规部审批后，可以跨越隔离墙。第二十三条跨墙人员在回墙之前应遵循下列规定：（一）严格遵循融资融券业务隔离的基本要求，不得泄露跨墙后获知的融资融券业务敏感信息。（二）不得与木部门内其他人员和客户谈论其跨墙后获知的敏感信息所涉及的发行人或上市公司的情况，也不得建议、进行或影响他人进行相关证

7、券的交易。第二十四条再具有重大影响的,本部门负责人批准,法律合规部审批后，可以回到墙外。跨墙人员认为其获知的融资融券业务敏感信息已公开或不可以中请回墙。跨墙人员应提交回墙审批单，经跨入部门及第二十五条法律合规部负责及时登记跨越隔离墙的情况，并向跨墙人员告知其跨墙后的义务。第二十六条墙内部门即涉及融资融券业务敏感信息的部门应对跨墙人员提出具体保密和执业回避要求，要求跨墙人员对涉密事项做出完整记载，并留存工作记录。法律合规部有权对有关记