基层央行依法行政面临的法律风险及防范措施

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1、基层央行依法行政面临的法律风险及防范措施基层央行依法行政面临的法律风险及防范措施县支行作为人民银行总行的派出机构，担负着金融宏观管理的重任，处于依法管理、依法行政的最前沿。从近几年的工作情况看,0前个別县支行依法行政工作水平的现状与其所处的地位、服务对象的需求不相适应，其暴露出的问题隐含着一定的法律风险，必须引起高度关注。一、基层央行依法行政中的问题及隐含的法律风险（一）法律监督力量薄弱，依法行政工作运行体制不够顺畅。目前县支行的大多数法律事务人员需耍承担办公室其他行政管理工作,无法将精力集中于法律事务工作，从而难以发挥法律事务人员在推进依法行政工作中的统筹

2、、协调作用，影响了对依法行政工作的指导和监督水平。（二）执法人员法律知识欠缺，依法行政的能力和水平较低。（三）对依法行政法律风险认识不到位。少数县支行的个别部门和员工不能充分认识到依法行政的严肃性，对于什么是依法行政，为什么要依法行政，如何做到依法行政认识模糊。（四）依法行政流程控制环节衔接不够规范。个别部门少数员工责任意识不强，不能按照人民银行总分行制定的操作流程依法行政,执法过程中凭经验和习惯办事，员工之间相互配合不够默契，衔接不顺畅，导致现场检查个别环节缺失、行政处罚档案资料不全等现象发生。（五）依法行政监督检查机制不够完善。县支行个别部门负责人对本部

3、门依法行政情况的监督检查存在薄弱环节。依法行政管理部门对执法职能部门执法行为合法合理性监督检查的频度和深度也嫌不足。（六）依法行政横向信息沟通不够畅通。执法部门负责人、执法人员、法律事务人员之间未能建立有效的信息沟通渠道。个别员工无执法证参加执法活动，执法部门负责人和法律事务人员在进行现场检查立项审批时也未核实检查组成员的执法资格。基层人民银行与地方政府和关部门的工作协调与信息共享沟通联动机制也不够健全。二、防范基层央行法律风险的措施基层人民银行要严格按照法律规定的权限和程序开展行政执法工作，确保依法行政工作做到既不能失职不作为，乂不能越权乱作为，有效防止依

4、法行政权力失控、决策失误等问题发生。建议：（一）加强依法行政T作组织领导。人民银行县支行要进一步加强对依法行政工作的组织领导，有关领导小组及领导小组办公室要切实履行职责。（二）加强行政执法人员队伍建设。基层人民银行要把加强行政执法人员队伍建设作为推进依法行政的一项基础性工作。（三）增强行政执法人员法制观念。基层人民银行要加大对执法人员职业责任、职业道徳、职业纪律和法律风险的教育引导力度，提高执法人员法律风险防范意识。（四）加强行政执法检查流程控制。基层人民银行要加强宣传教育，使行政执法人员按照人民银行法赋予的权利，依法履行行政检查监督职责，确保依法行政操作流

5、程有效衔接。（五）加强依法行政监督检查。基层人民银行业务部门负责人要对木部门办理的行政许可事项、行政执法事项、行政处罚事项进行监督检查。法律事务部门要对全行的依法行政事项进行定期不定期检查。纪检监察部门和内审部门要通过开展执法监察和审计检查等方式加强对执法职能部门的监督，督促其严格按照法定程序履行职责。同时要充分发挥各级行行政处罚委员会，行政复议委员会等机构的日常监督作用，发挥整体合力，增强基层人民银行行政执法效能。（六）加强横向信息交流沟通。基层人民银行执法部门负责人、执法人员、法律事务人员Z间要加强信息交流沟通，新上岗执法人员要按照程序主动申请执法证件。

6、部门负责人和法律事务人员对现场检查立项审批吋要重点关注执法人员的资格问题，确实需要聘请或者借用无证人员参与执法活动时，应当在书面公函中说明。要建立健全与公安机关、检察机关、人民法院、工商机关、税务机关以及银行业监管机构等共同参与的工作协调机制和信息共享机制，定期磋商、互通信息，提高行政执法能力，共同打造良好的金融生态环境，充分发挥法律赋Y基层人民银行的各项职能。