国际期货分支机构参与股票期权业务指南

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1、国际期货分支机构参与股票期权业务指引•、国际期货参与股票期权业务分支机构选择（一）分支机构选择标准根据中期总字【2015]14号关于分支机构开展股票期权经纪试点的通知，拟参与期权经纪业务的分支机构应至少满足以下条件（详见附件1）：1.分支机构应设置开户岗、风控岗、投资者教育岗，所有岗位人员均需要具备双资格（期货从业资格，证券从业资格（过基础+交易））；2.开户岗、风控岗、投资者教育岗总人数不得少于3人。其中开户岗、投教岗均应至少安排2人，开户岗可以同时兼任投教岗，风控岗应至少安排1人，不能兼岗。3.风控岗、投资者教育岗至少应该通过上交所三级考试，需要严格按照上交所要

2、求（网上考试流程详见附件）04.分支机构应配备“专人、专区、专机”，符合适当性测试要求，并且组织测试的人员应具备一定的期权知识水平；（二）试点分支机构选择根据公司目前业务发展情况，期权管理部选择第一批股票期权经纪业务试点分支机构为：北京分公司、上海分公司、深圳分公司、广州分公司。符合条件的其他分支机构也可以提前发送材料，截止时间为2015年2月1日，逾期将等待第二批申请审批。需提交材料为：1.分支机构股票期权经纪业务人员情况表（详见附件2）2.分支机构应配备“专人、专区、专机”，提供场地照片（详见附件3）3.分支机构开展股票期权经纪业务方案（包括不仅限于组织架构、岗

3、位职责、投资者教育、业务开展方案等）1、分支机构参与股票期权经纪业务步骤根据上海证券交易所颁布“期货公司参与股票期权业务指南”（详见附件4）、“期货公司股票期权业务风险控制指南”（详见附件5）、“股票期权试点投资者适当性管理指引”（详见附件6）等文件指引，期权管理部制定分支机构参与股票期权经纪业务目标客户阶段特征及业务开发步骤。（一）分支机构目标客户选择1.第一类目标客户特征（完全符合上交所适当性要求）1）时间：1月28日至2月8日;2）在本公司开户6个月以上；3）具备金融期货交易经历。2.第二类目标客户特征（部分符合上交所适当性要求）1）时间：2月9日至2月28日

4、;2）在我公司开户6个月以上，不具备金融期货交易经历（尽快开立金融期货账户，符合股票期权开户要求）；3）在我公司开户不足6个月，具备金融期货交易经历（6个月后符合股票期权开户要求，可做前期准备辅导工作）；3.第三类目标客户特征（潜在客户）1）时间：3月2日至6月300；2）在我公司期货开户不足6个月，没有金融期货交易经历，有股票期权交易意向（创造条件符合股票期权开户要求）；3）在我公司没有期货开户，但有金融期货交易经历；或有股票期权交易意向（创造条件符合股票期权开户要求）；（二）分支机构参与股票期权经纪业务开发步骤1.根据不同阶段目标客户特征锁定目标客户；2.为客户

5、开立仿真交易账户并指导客户开展仿真交易；3.为客户开展股票期权相关知识培训；4.为客户开立股票期权账户；5.为客户提供后续服务。三、国际期权股票期权业务培训方案股票期权2月9日即将上市，为了从公司层面推进公司股票期权业务，把握股票期权业务上线良机。期权管理部制定了股票期权业务系列培训方案（详见附件7）。1.股票期权业务基础培训方案，时间：4月28日至4月31S；2.股票期权业务员工考核方案。（二）股票期权业务推广支持方案时间：2045年2月4日至6月30日举办单位：国际期货北京、上海、广州、深圳四分支机构支持单位：期权管理部支持费用：不超过5万支持会议次数：5次（三

6、）股票期权业务客户培训方案1.股票期权基础知识培训2.股票期权投资策略培训3.股票期权分级考试重点培训四、股票期权业务工作推进表（截止2月底）1.1月27日公司股票期权业务动员会;2.1月280-2月1日股票期权业务培训、试点分支机构开展股票期权业3.2月2B-24.2月4S-25.2月25日6.2月26日7.2月27日股票期权全真交易行权;公司为客户指定交易；公司客户正式进行期权交易;务授权、短信通知第一类客户参与股票期权全真交易;月6日第一类客户全真系统开户并指定交易;月17日股票期权全真交易；备注：股票期权正式开户需要等交易所通知，开户后客户可做上证50ETF

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