高校专利质量问题分析及对策

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1、高校专利质量问题分析及对策□刘长威/华南农业大学科技处，广州510642【摘要】在高校知识产权保护意识日渐增强，专利申请数量不断上升的形势下，本文对高校专利质量问题提出探讨，分析了目前高校专利质量不高的表现形式和原因，提出了提高高校专利质量的对策。【关键词】高等学校知识产权专利质量随着我国知识产权法律的不断普及和深入，特别是入世给我国的知识产权实用化带来了空前的发展机遇，使高校的知识产权保护意识明显增强。各高校纷纷制定鼓励政策，营造有利于知识产权工作发展的良好环境，鼓励广大科研人员将发明创造巾请知识产权保护，特別是专利保护，高校的专利巾请量和拥有量不断上升。仅

2、以广东省为例，2002年，广东省高校三种专利的中请数量为384件，占广东省申请量的1.1%;2003年，广东省高校三种专利的申请数量为532件，占广东省申请量的1.2%,高校的专利申请量呈逐年上升趋势；2002年，广东省高校三种专利的授权数量为135件，占广东省授权量的0.6%；2003年，广东省高校三种专利的授权数量为233件，占广东省授权量的0.8%,高校的专利授权数量同样星逐年上升趋势。在看到高校专利数量不断增长的同时，我们发现高校专利的质量并未能和数量那样同比例提高。主要表现在以下儿个方而。一、高校专利质量存在问题的表现形式分析发现，高校专利质量存在的

3、问题及表现形式主要有以下四个方面。1.技术欠成熟，实施应用率不高众所周知，专利是市场的产物，申请专利的H的就是为了技术的开发和应用,为了在市场竞争中片据有利地位。如果专利长期没有被转化应用，仅仅成为文件或死档案，从实用的角度讲，这样的专利其意义、质量和现实价值就值得怀疑。高校承担着许多理论性较强的研究项Fl,产生了大批研究成杲，尽管将一些成果及时申请了专利，但由于成果偏重理论，专利中可实施的核心技术比较粗糙，在实际应用中，专利技术的成熟性、稳定性、可靠性和再现性往往经不起复杂的现场条件考验，使应用者对专利技术失去了信心，加之，高校对成果和专利的推广应用力度相对

4、不足，使许多专利得不到及时推广应用，成为束之高阁的档案，从而专利的实施应用率较低。1.重大发明创造较少，小发明、小创造较多2003年全国三种专利的川请情况是：2003年全国内地共川请专利231292件，其屮发明专利申请为50326件，占申请总量的21.76%；实用新型专利申请为97541件，占申请总量的42.17%；外观设计申请是83425件，占申请总量的36.07%,发明专利的中请量占少数。与全国的总体情况和比，在专利中请中，高校发明专利的中请比例较大，特别是重点高校发明专利的中请量更大。但是，我们还要看到，这一情况与髙校投入的研究开发费用相比，仍然是不相称

5、的，髙校并未成为发明专利申请的主角。在高校特别是一般高校的专利申请和授权屮，关乎热点技术、尖端技术、国家经济安全和国计民生的重大发明创造较少，多数是系统性、配套性不强的小发明、小创造。2.实质性改进不明显的重复申请存在尽管专利法第九条和专利法实施细则第十三条以及审杳指南的和关条款对相同的发叨创造中请专利进行了严格的规定，但是由于种种原因，一些改头换面无实质性改进的重复中请依然存在。这一现象在高校屮也有不同程度的体现。有些高校和科研人员为了追求专利巾请的数量，将同一成杲采取简单的更换名称、更换显而易见的技术要素甚至将具有单一性的技术拆分申请等方式，申请若干项专利

6、，而具核心技术完全相同。如果将这些专利放在一起认真研究，会发现它们的意义和价值不人，并不具有扩人保护范围或层层设防的专利战略意图，是充数性的重复申请。1.体现战略意图的系列专利较少，不能形成围绕核心技术的有效包围圈高校作为我国从事科学研究和技术开发的重要部门，拥有较先进的系列技术、系列成果，技术和成果的系统性和配套性较好。但是由于种种原因，并没有将这些系统性较强的发明创造包装成有竞争力的系列专利，围绕某一重大核心技术只有一些零星的分散专利，这样的专利竞争力不强，对重大核心技术形不成有效的包阖圈，由于缺乏专利战略意图，反而容易被别人突破、利用甚至反包用。从专利战

7、略的角度讲，是比较危险的，这种情况高校比企业更突出。二、高校专利质量存在问题的原因分析高校专利质量存在的上述问题，是由多种原因造成的，其中既有认识和管理的原因，也有操作层面的原因。木文仅从认识、管理和操作技术的角度作一些分析。1.对专利的作用认识不足，申请专利的动机失当高校屮大多数科研人员申请专利的冃的是为了在推广应用过程屮求得法律对技术的保护，争取在市场竞争屮的有利地位，但也有相当多的发明人对专利保护的意义和作用认识不深刻，甚至将申请专利等同于技术评价或成果鉴定，缺乏成果推广应用的紧迫感和专利保护的长远眼光，过分强调申请专利对个人或课题组的现实利益。出于对专

8、利认识偏颇，一些发明人巾请专利的目的不