上海联合产权交易所防范产权交易市场法律风险

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1、上海联介产权交易所有效防范产权交易市场法律风险，切实推进企业国有产权进场交易防范风险，规范运作，是产权交易机构生存发展的重要前提和立足Z本。作为国务院国资委确定的中央企业国有产权交易试点机构，以及上海市委、市政府高度重视的权益性资本市场，上海联合产权交易所从进一步规范操作产权交易的高度，制定了一系列配套文件，初步建立了覆盖产权交易全过程的风险防范制度；利用现代信息技术，初步建立了风险防范的监控机制，力争在动态监控、全方位监控屮把产权交易的风险降到最低点。多年來的实践，使我们体会到，产权交易机构的风险防范工作，必须首先从法律制度建设入手，大力推进制度创新，提升规范操作的能力。规范的交易，促

2、进了市场健康快速的发展。据统计，我所的交易总量稳居全国Z首，而且央企的成交金额也占全国总量的60%以上。从具体实践看，我们主耍抓好三项重点丁•作：第一、把制度建设作为风险防范的关键。产权市场，不但承担着促进企业国有产权健康顺畅流转，保障国资流动不流失，引导国有经济布局和结构调整的职责，同时也启负着建设多层次资本市场，扩人企业玄接融资渠道，实现资源合理配置的巫要使命。按照资木市场构成的基木要件，上海产权市场参照与其他金融市场相类似的体系架构，形成了完整的“三位一体”的运行体系，即上海市产权交易管理办公室主要负责拟订交易政策制度、监怦交易活动和查处违规行为，上海联交所既承担企业国有产权转让屮

3、主体合法性、行为介规性的形式审查，乂发挥集散交易信息、撮合交易和发现价格的市场职能，另外，产权交易会员在交易双方Z间开展产权交易的经纪业务，实行会员委托代理制。实践证明，“三位一体”的组织架构有利于监管层、交易层和经纪层三方在“三公''原则的基础上，紧紧围绕3号令等和关法规制度，共同形成合力。作为三个层面枢纽的上海联合产权交易所，积极配合市产管办等冇关部门，做好监管工作，认真参与交易规则和制度的制定，联合审查重人、疑难、创新的产权交易项目，协商处理一些疑难问题和交易纠纷，共同做好案例汇编和政策宣传等工作。与此同时，加强对执业会员为主的会员队伍的建设：一是控制会员门槛，提高代理水准。通过评

4、审、备案、公示等程序，确定会员执业资格，并不定期进行专项检查，对不按要求整改的，给予黄牌警告或取消其经纪业务资格。2005年，上海通过严格评审，清理了-•批不合格的会员，取消资格1家，黄牌警告7家，原可以从事国有资产屮介业务的会员有近15%的单位由于各种原因而被取消。二是加强业务培训，增强会员素质。由于产权市场正处于不断探索发展的过程中，因此，需要不断总结，并及时将先进的方法和新的要求对会员进行培训，捉高会员经纪业务的效率，降低经纪业务的风险。此外，我所还积极整合律师、评估、会计、审计等屮介队伍的资源，努丿J形成共同推动上海产权市场健康发展的合力。我所在制度建设和法律监管工作上，强化机构

5、内部管理和质量控制制度，强调风险防范的预防为主、事后救济为辅；业务工作以事理在先，法理保障，最后以法律法规和政策规定及制度条文为依据作为业务活动进一步开展的最终依据，在这方面，法律监管部门的法律意见具育一票否决的作用。我们制度建设的特点是事前强调把好预防关、事小把好监怦制约关、事后把好交割安全关。按照3号令的要求，市国资管理部门与市监察委、市工商局、市审计局、市财政局等五部委联合印发《关丁进一步规范本市产权交易市场的若干意见》等文件，市委、市政府今年召开了全市的企业廉政建设大会，强调要按照国家有关规定，严把产权交易关，巫点防范产权交易中的暗箱操作等不规范的行为。我所也制定了教育培训制度，

6、提高员工规范操作的责任心和业务水平，努力用制度规范从源头上防范各种市场风险和道德风险。事屮，我们制度建设强调形成监怦制约机制,从程序设计上不允许发生一件事情由一个人或一个部门能够从头走到底的情况，同时加强监秤检查，建立每ri交易项目检查制度，并当口报送总裁室,将检查结果百•接与考核挂钩。在与其他产权交易机构进行业务介作的过程中，我所始终坚持将管理制度规范建设放在首位，确定了“一个严格、两个落实、三个统一''的原则：“一个严格”即严格按照三号令的要求和标准办，把合作范围限定在经政府批准认可的相关机构和项目信息交流的合作上；“两个落实”一是落实各方的责任，二是落实政策信息上的协调，山我所对其

7、他机构提供的信息进行严格把关；“三个统一”是要求在信息发布、交易规则和交易审核上，统一按照上海联交所的标准，在上海联交所系统内完成。一年多來，上海联交所积极和健康地推动与异地产权交易机构的业务合作。在产权交易中，由于交易双方在相关条款协商谈判上有时会出现分歧，甚至导致纠纷产生,为此，我所制定了《上海联合产权交易所对外各类纠纷处理办法》，产权交易双方在交易过程中发生纠纷，可以向产权交易市场或者市产管办申请调解；也可以依据介同约定，申请