基层工商部门执法监管风险的思考与对策

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1、基层工商部门执法监管风险的思考与对策安徽省庐江县工商局黄国政随着工商行政管理职能的转变，执法监管任务随之加重，责任随之加大，基层工商行政管理部门的执法监管风险就愈大。阜阳劣质奶粉、山西“黑砖窑”、深圳"9.20"火灾、海南“毒鉅豆”等事件中工商行政管理执法人员被问责就是很好的例证。因此，我们必须要正视执法监管风险，采取措施有效规避和防范工商行政管理执法监管风险，这是新形势下基层工商部门和工商干部在履职过程中必须认真研究解决的新问题。笔者结合工作实际以及与基层工商干部调查了解，对基层工商部门执法监管风险防范提出如下思考。一、基层工商执法监管风险的表现与成因(-)思想认识存在偏差

2、。近几年来，工商行政管理机关注重加强责任意识教育，大多数干部对防范执法监管风险有了一个比较清酮的认识。但是，仍有少数干部对执法监管风险仍存在模糊认识：一是风险意识不强。有的认为只要自己做事无私心、不吃拿卡要，行政赔偿、职务犯罪离口己很遥远，就不会有问题，更有甚者认为工商行政管理部门有责任、无风险。二是对执法风险认识不清。有的认为只要是为公家办事或谋利，犯了错误也不会受到追究；有的认为口己只要少作为就少责任，认识不到不作为的行为也将会受到追究的。还有相当一部分干部认为违规行政就是吃拿卡要，违反禁令。其实不然，违规行政已经不仅局限于犯“恶意之错”，行政质量不高，效能低下，程序错误

3、都将受到责任追究。（二）履责导致执法监管风险。工商干部在履行职能到位过程中,由于法规不健全、部门职能定位的交叉，个人素质高低不等因素，都会产生执法风险，其表现：一是“缺位”带来的不作为风险。在执法监管中，该管的没有管，该处罚的没有处罚，该许可的没有许可，该制止的没有制止，不该核发营业执照的而发照，有的对涉及消费者健康、生命和财产安全的商品及服务的检查不落实；有的对有质量问题的商品没有及时发现，导致发生责任事故；有的实行经济户口管理、市场管理、取缔无照经营，没有依法开展而产生的社会不良后果。还有少数干部责任心不强，巡查不到位，检查不记录，记录不完整，甚至根木不进行实地检查，仅凭

4、在台账上造假，应付检查，蒙混过关。一旦面临问责，只能是无据可查，无证可取，无言以对，这都是干部个人和工商部门面临严重的不作为风险。二是“错位”带来的作为不当风险。市场监管面广量大而且情况复杂，有些执法人员不能止确履行法定的监管职能，工作中避重就轻，挑肥拣瘦，该管不管，管而不当，能管就管，难管就放，有利就管，无利就放。有的对法规设置口由裁量权的冃的理解不清，使用口由裁量权不合理，处罚标准不一畸轻畸重，甚至滥用口由裁量权，小错大处罚，大错重处罚，损害了法律的公平和统一。三是“越位”带来的乱作为风险。在执法监管中，执法人员行使了一些自己不能或者不该行使的权力，导致乱作为产生了不良的

5、社会后果。不该收的费收了，张冠李戴乱开票。造成了严重后果。开展扫黄打非、矿山安全、生猪屠宰等项工作时，只能配合相关执法部门工作，不能唱“主角”。如果唱了“主角”，一旦发生责任问题，就承担了乱作为的风险。四是作为过程中的不规范风险。在执法过程中，没有严格按照法律法规或法定程序开展监管活动，人情监管，执法程序违法，都会带来责任风险。如有的对市场主体准入的许可，虽然实行了审查，但审查不严，实地检查流于形式，把关不到位，错发了营业执照；有的对来口上级“打招呼”、“给压力”式的行政干预，把不符合条件的市场主体放了进来，不该发的或者不能发的营业执照也给发了；有的对消费者投诉举报的食品案件

6、，就事论事,大事化小，没有一查到底；有的对校园周边环境整治，敷衍了事；有的对取缔“黑网吧”态度不坚决，措施不得力；有的执法办案文书记录不规范，瑕疵的行政行为导致了执法风险。五是揽职过多带来的“代过风险”O工商部门作为行政执法和市场监督机关，在地方经济发展中，地方政府常常赋予丁商部门本不该管的临时性T作，承担着职能之外的工作，如招商引资、市场的消防安全等，一旦发生问题，必然会给我们带来“代人受过”的风险。二、基层工商执法监管风险防范的对策(一)增强执法风险意识，确立“责任”新理念。现在，行政问责制越来越完善，问责力度越来越大，只要有了过错，就必须承担责任，这是躲不掉也绕不开的。

7、所以，基层工商部门和工商干部要进一步明确权责对等的理念，敢于正视风险，牢固树立风险意识，强化“责任”新理念，才能规避、减少和化解风险。要从以往“我有多大权力”转到“我有多大责任”的理念上来，实现权力本位向责任本位转变，每一位工商干部充分确立“全面履职就是全面承责”的意识，尽职尽责。要充分认识到工作意味着责任，责任就是份内应做的事。要确立“自己的作为只有自己负责”的理念，一旦有了过错而被“问责”时,不要指望上级领导为自己开脱责任，也不要指望他人来替自己承担责任。(-)提高责任行政水平，建立健全职能到位的市