当前基层工商部门在市场监管执法中存在的风险地对策

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1、当前基层工商部门在市场监管执法中存在的风险及对策苍梧县工商学会梁芳滔近年来，随着社会主义市场经济的迅速发展，国务院对工商行政管理部门职能的调整和转变，特别是停征“两费”以及食品流通许可职能转为工商部门以后，工商部门监管的领域不断拓宽，市场监管责任也随之加重，国家对行政责任追究力度的加强，基层工商的执法风险也随之加大。作为基层工商执法部门，如何正确认识和防范风险对更好地履行工商职责将起到重要的指导作用。一、基层工商执法风险现状工商机关作为市场监管执法的职能部门，与其他政府部门相比，是涉及法律法规最多的机关，共涉及相关法律、法规、规章、制度等200

2、多部，工商执法在行政处罚、行政许可、行政征收、行政确认、行政强制、行政调解、行政复议、行政监督检查等各方面都有相关的法律法规的规定。所谓有权必有责，权责必相等，有责任也就有风险。作为工商部门而言，市场监管领域越宽，监管责任越重，行政风险也就越大。目前，作为基层工商部门开展市场监管执法面临的责任风险11主要归结为以下几方面：（一）纪律监督风险。主要表现在两个方面：一是单位受问责。倘若执法行为得不到群众的满意甚至出现偏差，那工商部门有就可能会受到投诉，或被媒体曝光的风险，尤其是在行政许可信息录入方面，信息录入系统直接受到地方纪律的监督，如果发现行政

3、受理和行政许可这个过程超过了承诺期限，就要受到纪律的问责。例如，2007年，梧州市苍梧县工商局在受理一家企业登记时，在行政许可期限发照完毕后，由于在最后的期限信息录入系统出现网络问题，就受到过该县纪委的通报，如果不是与县纪委相关领导协调及时,处理措施得当,相关责任人就要遭到问责。更有甚者,公众要求处理责任人，从而使责任人的政治前途受到影响。而对一些不当作为，部门还面临行政处罚被纠正，行政决定被撤销等行政风险；二是个人受问责。就个人而言，如果出现执法偏差或执法过错将会受到党纪、政纪处分和经济赔偿等责任追究。（二）法律监督风险。一是民事责任风险。一

4、方面，执法人员在执法过程中，常常会遭到不正常、不合理的监督、制约、阻碍，甚至会受谩骂、围攻、殴打等执法风险,这种现象在基层工商所的工作人员中尤为多见,由于其直接面对的是处于一线的群众且绝大部分是农民，文化素质相对较低，社会阅历相对较浅；11另一方面，在执法过程中也可能因防卫过失对他人造成身体伤害而面临被索赔的风险。尤其是长期从事基层工商执法工作的一线人员，经常会遭遇这类风险。二是刑事责任风险。工商执法要受各种法律实体的、程序的制约,只要是行为人出现不作为、乱作为或不当作为，造成严重后果触犯了刑律的，就会受到刑事责任追究。二、影响和诱发市场监管执

5、法风险的几个因素（一）公民法律意识不断增强。行政相对人自我保护意识越来越强。公民和法人依法维权意识提高，既有力地促进了工商机关严格依法行政，同时也对工商机关执法能力提出了更高的标准和要求。如果执法人员不能适应形势，在执法理念、执法体制和监管方式等方面得以加强和提高，很难适应法治经济的时代要求，不可避免地会引发一些行政风险。如梧州市苍梧县工商局石桥工商所在查处一个无照经营的红砖厂时就遇到了这种情况，该业主是广西大学的法学专业毕业生，自主就业后利用自家资源优势开办的红砖厂，其本人积极主动到工商部门申办营业执照，并到相关前置条件审批部门申请，但由于涉

6、及国土方面的前置条件无法审批而办不了营业执照，作为工商部门对其进行处罚的过程中，当事人甘某搬出了相关法律法规以及国家鼓励大学生自主就业政策等同执法人员“较劲”，由于甘某有很强的法律素质11和很强的反侦察观念，给工商部门查处案件带来很大的困难。（二）社会环境相对复杂。随着社会主义市场经济体制改革的深入推进，虽然虽然保障市场主体呈多元化趋势，各种社会利益矛盾加剧，当前各种社会利益矛盾越来越突出。下岗、拆迁、社会保障缺失、医疗风险加大、社会分配不公等等因素导致了执法行为相对人对社会的不满有所增加，个别行政相对人由于心里失衡而不分青红皂白，往往会发泄到

7、国家公务人员身上，从而使执法环境异常复杂，这是新形势下工商执法风险增大的一个重要因素。（三）执法手段相对滞后。这主要表现在几个方面：一是权力限制。由于工商部门没有行驶强制执行的权力，使重大的执法活动难以实施；比如在查处商业贿赂工作中，如果遇到当事单位和当事人不配合的话，工商部门就极难开展工作，就拿基本的调查取证环节来说，工商部门要查帐，当事人就把帐本锁在保险箱拒不拿出来或者在电脑上不配合查询，这样就可以给我们的查处工作设置了极大的障碍；二是执法装备相对滞后。目前，绝大部分基层工商部门普遍存在技术装备落后，效能工具、用于现场取证的图像摄录工具的保

8、障跟不上，尤其是在端窝点、查传销等对速度、力度和缜密度要求都很高的执法工作中，执法装备的有效保障更为重要。三是责同权不平衡。即行使职责11时没有足够的