603167 _ 渤海轮渡控股股东、实际控制人行为规范

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1、渤海轮渡股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范(修正版)第一章总则第一条为了进一步规范渤海轮渡股份有限公司（以下简称：“公司”）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本规范。第二条本规范所称“控股股东”及“实际控制人”的含义根据《公司章程》确定。下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相关规定：（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；（三）证券交易所认定的其他主体。控股股东、

2、实际控制人其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关规定执行。第二章控股股东行为规范第三条公司控股股东、实际控制人应当依据相关规定，采取切实措施保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。第四条公司控股股东、实际控制人对公司和社会公众股股东负有诚信义务。控股股东及实际控制人不得违规占用公司资金，不得违规为关联方提供担保，不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害公司和社会公众1股股东的合法权益。公司控股股东、实际控制人及其控制的其

3、他企业不得利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。第五条公司控股股东、实际控制人应遵守法律、法规、规范性文件规定的股份买卖限制。公司控股股东、实际控制人不得以利用他人账户或向他人提供资金的方式买卖公司股份。第六条控股股东、实际控制人对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东、实际控制人提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股东、实际控制人不得超越股东大会董事、监事选举和董事会高级管理人员的聘任履行任何前置批准手续；不得超越股东大会、董事会

4、任免公司的高级管理人员。第七条公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股股东、实际控制人不得直接或间接干预公司的决策及依法开展生产经营活动，损害公司及其他股东的利益。第八条公司控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当就受让人的情况依照法律、法规、规范性文件的规定进行合理调查。第九条控股股东、实际控制人与公司应实行人员、资产、财务分开，业务和机构独立，各自独立核算，独立承担责任和风险。第十条公司控股股东和实际控制人应当严格履行其作出的公开声明和各项承诺，采取有效措施确保承诺的履行，不得擅自变更或解除。第十一条公司人员应独立于控股股东、实际控制人。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和

5、董事会秘书在控股股东、实际控制人单位不得担任董事以外的其他职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。2第十二条控股股东、实际控制人投入公司的资产应独立完整、权属清晰，控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围，公司应当对该资产独立登记、建帐、核算、管理。控股股东不得违规占用、支配公司的资产、资金，不得干预公司独立的经营管理。第十三条公司应按照有关法律、法规的要求建立健全财务、会计管理制度，独立核算。控股股东、实际控制人应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计活动。第十四条公司的董事会、监事会及其内部机关应独立

6、运作。控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系。控股股东及其下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他任何形式影响其经营管理的独立性。第十五条公司业务应完全独立于控股股东、实际控制人。控股股东、实际控制人及其下属的其他单位不应从事与公司相同或相近的业务。控股股东、实际控制人应采取有效措施避免同业竞争。第十六条控股股东、实际控制人与公司之间的关联交易，必须遵循“公平、公正、公开”原则，根据商业原则，签订有关协议，并按照规定履行审批程序、进行信息披露。第十七条公司控股股东和实际控制人应当依据相关规定，履行信息披露义务，并应积极配合公司履行信息披露

7、义务。公司或证券交易所就涉及控股股东或实际控制人的事宜进行询问或调查时，控股股东及实际控制人应当在要求的时间内及时、准确、全面答复并提供相关资料。第十八条控股股东、实际控制人应当指定相关部门和人员负责信息披露工作，及时向公司告知相关部门和人员的联系信息。第十九条控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有关对外投资、财务预算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当做好内幕信息知情人的登记备案工作，并承担保密