控股股东及实际控制人行为规范.doc

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1、控股股东及实际控制人行为规范第一章总则第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及《四川依米康环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定制订本规范。第二条控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50％以上的股东；持有股份的比例虽然不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大

2、会的决议产生重大影响的股东。第三条实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。第四条以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关规定：（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；（三）深圳证券交易所认定的其他主体。控股股东、实际控制人其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规定。第二章行为规范的一般原则第五条控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉

3、义务，自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身利益之上。第六条控股股东、实际控制人及其控制的企业不得利用关联交易、利润分配、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或间接侵占公司资金、资产，损害公司和其他股东的权益。第七条控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或解除。第八条控股股东、实际控制人不得通过任何方式直接或间接违规占用公司资金、资产。第九条控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。第十条控股股东、实际控制人应当保证公

4、司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。第十一条控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守公平性原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策，不得通过欺诈、虚假陈述或其他不正当行为等任何方式损害上市公司和中小股东的合法权益。第十二条控股股东、实际控制人不得利用公司未公开重大信息牟取利益。第十三条控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第十四条控股股东、实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务，并如实回答深圳证

5、券交易所的相关问询。第十五条控股股东、实际控制人不得以任何方式泄漏有关公司的未公开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。第三章恪守承诺和善意行使控制权第十六条控股股东、实际控制人应当按照深圳证券交易所关联人档案信息库的要求如实填报并及时更新相关信息，保证所提供的信息真实、准确、完整。第十七条控股股东、实际控制人应当采取有效措施保证其做出的承诺能够有效施行，对于存在较大履约风险的承诺事项，控股股东、实际控制人应当提供深圳证券交易所认可的履约担保。控股股东、实际控制人应关注自身经营、财务状况，评价履约能力，如果经营、财务状况恶化、担保人或履

6、约担保物发生变化等原因导致或可能导致无法履行承诺时，应当及时告知上市公司，并予以披露，详细说明有关影响承诺履行的具体情况，同时提供新的履约担保。控股股东、实际控制人应当在承诺履行条件即将达到或已经达到时，及时通知上市公司，并履行承诺和信息披露义务。第十八条控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前转让所持公司股份的，不得影响相关承诺的履行。第十九条控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用其股东权利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人员从事下列行为，损害上市公司及其他股东的利益：（一）要求上市公司无偿向自身、其他单

7、位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产；（二）要求上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产；（三）要求上市公司向不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产；（四）要求上市公司为不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保；（五）要求上市公司无正当理由放弃债权、承担债务；（六）谋取属于上市公司的商业机会；（七）采用其他方式损害上市公司及其他股东的利益。—第二十条控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过以下方式影响公司人员独立：（一）通过行使投票权以外的方式影响公司人

8、事任免；（二）通过行使投票权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员