审核策划与准备

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1、审核策划与准备附件1/8附件1・按部门实施的分散、滚动式内审年度计划例A公司2001年度内审计划表.编制日期：計劃審核已實施糾正措施已有計劃糾正措施已實施糾正措施已驗証月份部123456789101112管理層XX]文控中心XXX品管部XXX制造部XXX業務部XX生管部XX工程部XX采購部XX人事部XX制表:審核:审核策划与准备附件2/8附件2.按要素实施的分散、滚动式内审年度计划例B公司2001年度内审计划表制表日期：1234567891011124.1質缺鞭襁滕►►4.2文件要求>►►5管理職責►►►6.1資源提供►►►6.2人力資源►►►6.3設施►1►►

2、6.4工作環境►►>7.1實施過程的策劃►・-►7.2與顧客有關的過程►►►7.3設計和開發(天)7.4採購►・►75生翩矚的g作■►・►7.6删删IJ►►8.2監控和測量►►►8.3不合格品的控制►►►8.4資料分析►►8.5改進計劃►►―►計劃(=>實施制表：-審核：审核策划与准备4.4附件3/8附件3集中式内审年度计划C公司2001年度内审计划表部門IS09001要素管理層文控中C?生産部關連項目3月9月月關連項目3月9月月關連項目3月9月月4.1髓蚩I辭腰求◎4.2文件要求OZ◎O5.1管理承諾◎Z5.2以客戶爲中心◎Z5.3質量方針◎/OO5.4策劃◎

3、5.5職責、權限和溝通◎/ZOO5.6管理評審◎Z6.1資源提供◎6.2人力資源◎OO/6.3設施◎◎Z6.4工作環境◎◎Z/7.1實現過程的策劃◎7.2與顧客有關的過程7.3設計和開發（不適用）7.4採購7.5生産和服務的運作O/◎Z7.6監視和測量裝置的控制O8.1測量、和分析和改進的策劃8.2監控和測量◎/O8.3不合格品的控制◎8.4資料分析O8.5改進◎O◎標識：◎直接關連O次要關連/審核項目編制:審核:审核策划与准备4.4附件4/8附件4按部门编写检查表例内审检查表审核部门：销售部编制H期:IS09001條款審核內容Y/N檢驗結果糾正要素編號5.3/

4、5.4.15.57.27.5.5⑴查1~2名銷售部員工是否理解公司品質政策及目標?詢問其是如何來確保公司品質政策（目標）的有效實施？（1）部門經理是否清楚銷售部在質量管理體系中的主要質量職責？⑵銷售部是如何實施內部溝通的?（與部門經理談話20分鐘）（1）是否按程序規定進行了合同評審，合同評審結果與訂審要求不一致是否與客戶溝通?（抽查2000年1・6月合同評審記錄3份）（2）顧客特殊要求或公口」耒生產過的產品是否有顧客的書面要求文件，足否在企業中進行了傳遞、溝通和評審?（詢問和抽查2000年1-6月有關記錄2-3份）（3）合同的更改是否與顧客溝通並再次進行評審並按

5、文件規定傳遞給相關部門?（查2份合同修改記錄）（4）查2-3份合同評審記錄是否妥善保存？（5）來自顧客的投訴是否及時答復?（查顧客投訴處理記錄3份）（1）每月25日前是否編制下月交貨產品一覽表並簽發有關部門?（查2000年各月交貨產品一覽表）⑵查2-3份出貨記錄，是否與合同評審結果一致？若不一致是否有相關記錄？（3）查成品庫的管理.a抽查2-3份2000年3月進出庫台帳.b抽查庫存成品四機種帳、卡、物相符.c觀察庫存條件、標識情況.d與倉庫保管員交談了解對儲存期限有否要求及超期后如何處理.編制1:審核:审核策划与准备4.4附件5/8附件5按要素编写检查表例内审核

6、查表审核要素不合格品控制（&3）编制日期:審核部門審核內容檢驗結果糾正要素編號品管部工程部制造部采購部倉庫業務部1進貨檢驗中不合格品是如何處理的，不合格品的處理是否經相關權責人確認?（抽查2000年下半年“特采申請單"3份的處理過程）2成品檢驗中不合格品是如何處理的，不合格品的處理是否經相關權責人確認?（抽查2000年下半年“不合格產品處理申請單”2份的處理情況）是否有讓步出貨，讓步出貨是否經客戶確認?（抽1-2份讓步出貨記錄）3客戶退貨的不合格品是如何處理的?（抽查2000年下半年2份顧客抱怨的處理情況）新產品中的不合格品是如何處理的?（抽查2000年10月以

7、后檢驗的新產品的“不合格產品處理申請單”1份）1不合格品在現場如何標記隔離?（1）與當班組長、員工交談並調查不合格標記的管理情況•（2）現場調查有否根據程序規定劃區域存放不合格品.2隔離于生產現場的不合格品是如何處置的?處置是否經相關人員確認？查2-3份“不合格品報告"之處理記錄.追蹤上述特采中請單的處理情況倉庫有否超過儲存期限的原材料和成品，如有是如何處理的？（1）與倉管員交談・（2）查進出庫台帳2-3份.（3）按程序規定如有超期者應通知品管部進行復檢鑒別，查有否通知賃証.有否“不合格產品處理申請單”，當合同規定時有否報請顧客，提出讓步申請•（抽查上述申請單2

8、份，確認其處理情況）編制