岗位风险实施办法

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1、Q/YYTH&云南云天化股份有限公司企业标准Q/YYTH20476—2006岗位风险控制（试行）办法ProvisionalMeasuresforControlriskjob2006-06-19实施2006-06-19发布云南云天化股份有限公司发布岗位风险控制试行办法1目的和范围为加强公司党风廉政建设，强化各级管理人员廉洁自律意识，促进公司内部控制机制的不断完善,有效控制违规违纪违法风险，预防职务犯罪，特制定木试行办法。2岗位风险控制分类：根据公司生产经营实际，风险控制岗位分为高风险控制岗位和一般风险控制岗位。3高风险岗位控制

2、范围有决策权和执行权的中级管理岗位及关键管理岗位。即对人事变动、干部任用、资金管理和支付、物资采购和验收、资产变卖、工程立项、工程发包、工程管理、工程预决算、产品销售等事项冇决策权和执行权的岗位。3.1高风险岗位范围人力资源部、党委工作部中级管理岗位；财务部中级管理岗位、财务报销岗位和出纳岗位（包括资产经营单位和公司工会同类岗位）、医疗费用报销岗位、T程预决算岗位；T程部、项日部、设备部屮级管理岗位、工程预算岗位、工程管理管理；物资部中级管理岗位、采购岗位；设备部、物资部废旧物资鉴定及处理岗位；物资验收岗位；经营部、天盛公司

3、产品销售岗位。机械厂、天盛公司、总经办、云天化屮学、物管屮心、云犬宾馆屮级管理岗位及物资采购岗位；总经办车班汽车修理岗位。4—般风险岗位控制范围对高风险岗位人员的决策权和执行权有重要影响的岗位；有考核分配权的岗位；发货岗位。即对高风险岗位人员的决策权和执行权有直接建议权的岗位；对员工有考核权和薪酬分配权的岗位；产品和原材料发货岗位。4.1一般风险岗位范围具有考核分配权的屮级管理岗位；各生产或辅助单位及职能部门的技术管理岗位；产品发货岗位;仓库保管岗位。5高风险和一般风险岗位的识别及监督5.1高风险岗位的识别及监督屮级管理岗位

4、由纪委办负责识别并监督；高风险关键岗位由所在支部识别并监督；生产、行政、党群机关的高风险关键岗位山所在单位识别并监督。5.2一•般风险岗位的识别及监督一般风险岗位由所在支部识別并监督；6监督控制措施6.1高风险岗位的屮级管理岗位由纪委按照《屮级以上管理人员廉洁白律若干规定》、《党风丿兼政责任制实施办法》相关规定组织人员进行半年检查，并将检查结果进行廉洁自律考核和责任追究。6.2高风险的关键岗位监督控制措施由所在党支部或所在单位（指生产、行政、党群机关所属单位，下同）制定，并交纪委备案，山所在支部或单位履行监督职责。纪委每半年

5、対支部或单位的监督控制情况进行一次检查考核。Q/YYTH20476—20066.3—般风险岗位的管理人员，由所在支部或所在单位履行监督职责并进行检杳考核，制定监督措施并交纪委备案。纪委在必耍时进行检查考核。6.4对设立了风险岗位控制点的支部或单位，要建立检杳监督台帐，纪委主要检查支部或单位对风险岗位控制点的监督措施是否完善，监督控制是否到位，监督控制是否有效。对监督措施有明显漏洞的、对监督控制不到位的、对监督控制没有明显效果的惜况，送达整改建议书。对造成公司损失或不良影响的,提交公司考核。涉及违规违纪的按党纪政纪有关规定处理

6、。涉嫌犯罪的移交司法处理。7控股子公司参照本试行办法运行。附加说明：本制度由党委提出。本制度由纪委办解释。本制度起草（修订）人：张有芳本制度审核人：段文瀚