项目评估与论证讲义

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1、ShenJinSheng经济学博士硕士生导师中国海洋大学项目论证与评估第一章1.1项目的概念1、按照世界银行的解释，项目是在规定的期限内，为完成一项开发目标而规划的投资、政策、机构以及各方面的综合体。2、我们认为：“项目是既定的资源和要求的约束下，为实现某种目的而相互联系的一次性工作任务。”2、项目具有的几个特性：首先是目的性，项目的开展一定是为了达到目的的，是为了某个目标而努力的过程； 其次是约束性，项目是在指定资源和指定时间的范围内进行的，没有这些约束不能称之为项目；      再次是临时性，项目是有生命周期的，一定会有一个明确的标识来表明项目的结

2、束。      最后当然就是人为性，既然将项目定义为一种工作任务，必然存在任务的指派人和被委托人，这里面就包含了人的因素，指派人与被委托人之间如何沟通协调。3、项目论证项目论证是指对拟实施项目在技术上是否可能（先进性、适用性和可行性）、经济上是否有利（合理性和盈利性）、实施上是否可行（可能性和风险性），以及建设上的必要性等所进行的综合分析和全面科学评价的技术经济研究活动。4、项目论证与评估：它是指在项目决策和实施活动过程中，所开展的一系列分析与评价活动，包括项目决策阶段对其必要性、技术可行性、经济合理性、环境可行性等方面进行的全面系统的分析与论证工作；在

3、项目实施过程中对项目实施情况所进行的跟踪评估；在项目完成以后，对项目进行的后评估。其基本特性如下：（1）决策支持性：（2）比较分析特性：（３）假设前提性：1.2项目论证与评估的作用1、它是政府管理机构开展宏观经济管理的手段。实际上多数国家的政府部门都在使用项目论证与评估作为合理调整和优化投资结构和产业结构，保护社会环境和自然环境，协调企业经济效益和国民经济效益矛盾的手段。2、获得项目融资的凭证和依据：在很多情况下，项目投资的一定比例是融资得到的，而绝大多数金融机构在进行项目融资的时候都要求申请融资者提供相应的论证与评估文件，并且多数要有自己的工作人员对项目

4、作进一步的论证与评估，不经过论证与评估的项目融资是不允许的。3、促进和提高项目管理的手段和方法：项目论证与评估所提供的各种信息和数据都是项目业主、投资人或实施者以及供应商开展项目管理的出发点。人们可以通过项目前评估去预见可能出现的情况与变化；通过项目跟踪评估去发现项目实施中的问题和变更；通过项目后评估去找出项目决策中的问题，以便指导以后的项目管理实践。4、项目决策的前提和保障：任何项目决策都离不开项目论证与评估所给出的各种信息和数据的支持。而项目论证与评估给出的备选方案和比较数据，不但能够为减少或避免项目决策失误提供保障，而且能够大大改善项目决策优化的结果

5、。1.3项目生命周期与项目论证项目生命周期：是指一个项目从提出项目提案开始，经过立项和项目决策（1可行性阶段），然后到项目计划和设计（2阶段），进一步到开展项目开发和实施（3阶段），最终到项目完工和交付使用（4阶段），这样一个划分为一系列阶段的完整过程。在项目立项与决策阶段，属于项目前评估范畴；在项目计划设计及实施阶段属于跟踪评估范畴；在项目完工与交付属于项目后评估范畴。1.3.1项目生命周期的主要内容与特征项目生命周期的主要内容1、项目的时限。2、项目的阶段性。项目生命周期都涉及项目的定义与决策阶段，项目计划与设计阶段、项目组织和实施阶段、项目完工与交付

6、使用阶段等划分。3、项目的任务性4、项目的成果项目生命周期的特征：（1）项目确定性不断提高。（2）项目资源投入不断累积的特性。1.3.2项目论证与评估项目前评估是对项目所涉及的各种因素与条件所作的可行性分析和评价；项目跟踪评估是对项目实施方案和具体实施情况所作的评估；项目后评估是在项目完工交付阶段和项目投入运营一段时间以后对已完成的项目实际情况作出的评估。1.4项目决策和项目论证与评估1.4.1项目决策是指按照一定的程序、方法和标准，对项目规模、投资与收益、工期与质量、技术与运行条件、项目环境影响等方面做出的调查、研究、分析、判断和选择。1.4.2项目决策

7、的内容和程序通常项目决策工作包括：1、调查研究收集资料，这是项目决策的基础性工作。2、确定项目目标或目标体系。3、确定项目产出物，包括实物性的项目产出物和非实物性产出物。4、拟定项目备选方案，以备方案、论证、评估和优选的有效性。5、分析和评估各备选方案的可行性，包括技术、经济、运行条件和环境影响等方面的可行性分析。6、选择项目备选方案做出项目决策，坚持满意原则。1.5.1项目前评估主要内容：1、组织发展战略评估包括使命、远景、宗旨和目标。2、项目的机遇研究，即项目上马的各种经济、社会、市场、技术等条件；3、项目的必要性研究，这是项目是否进一步展开的前提条件

8、。4、项目的可行性研究，包括技术、经济成本与效益、运行可行性、社会