内部审核对相关部门的检查表2_图文

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1、2内部审核对的检查表文件编号：SYS/B13-03/D□□□□□序号：受审核部门/岗位：审核日期：年—月—日内审员：审核准则审核抽样内容审核证据审核发现条款号准则要求4管理要求4.1组织4.1.1实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:如果实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范围和独立机构编制？如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书而任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作？查实验室法律识别文件：实验室建制文件

2、；企业单位法人证书；组织机构代码证书；委托代理法人授权文件4.1.2实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符1>CNAS-CL01:2006的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？不论实验室的工作是在尚定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行，其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？查质量乎册中实验室冇无以下内容：所从事检测工作是否符合本准则的耍求，并能满足客户、法定管理机构的需求査质量手册是否覆盖以下工作：在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时或移动设施中进行审核准则审核抽样

3、内容审核证据审核发现条款号准则要求的工作[CNAS-RL01：2011《实验室认可规则》条款9】9.2.1实验室的管理体系应覆盖到各个开展检测/校准活动或与开展检测/校准活动相关的所有场所。9.2.2各个场所内部的组织机构和人员职责应明确，需要时，应配备相应的质量负责人和技术管理者。9.2.3各个场所参加能力验证活动的频次和覆盖的领域应满足CNAS-RL02《能力验证规则》的要求。4.1.4若实验室的母体不是从事检测和/或校准活动的组织，是否规定了该组织中涉及或影响实验室检测和/或校准活动的关键人员的职责，以识别潜在的利益冲突？查质量手册中是否有与公正性相关的声

4、明。注：参考CNAS-CL01:2006准则4.1.4.注注2。4.1.5实验室是否：a）有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/校准工作程序悄况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？b）仃措施保证其管理层和员工不受任何对工作质最冇不良影响的、來自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？c）冇政策和程序保护客户的机密信息包括电子储存、传输结果和所有权得到保护？d）有政策和程序以避免卷入任何可能会降低其能力、公正性、判断或运作诚实性的可信度的活动？e）确定实验

5、室的组织和管理结构、其在母体组织屮的地查人员一览表，管理和技术人员资质、任命、职责、权利以及为履行口己职责所需的资源；査公正性措施及其执行情况；查保护客八的机密信息和所有权的政策和程序及客户委托巧（合同）；查公正性声明和公正性程序；查隶屈关系图，组织机构图，部门职责；部门间关系和质量活动接口。审核准则审核抽样内容审核证据审核发现条款号准则要求位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（此内容亦可用组织机构图表明）f）规定对检测质trt冇彩响的所冇管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系？g）山熟悉各项检测方法、程序、目的和结果评价的人员对检测人员（包括在培

6、员工）进行充分的监督？h）有技术管理者，全面负责技术运作利确保实验室运作质量所需的资源？i）指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质最相关的管理体系得到实施和遵循；其能冇肖•接渠道与对决定实验室政策和淡源的最高管理者冇肖接的渠道？j）指定关键管理人员（最高管理者、技术管理层和质量经理等）的代理人。k）确保实验室人员理解他们活动的相互关系和巫耍性，了解管理体系质量目标？查各岗位职责和岗位职责分配表；査监督员资质、数量、职责、覆盖范围及监督记录；查技术管理者的职责、权限及所需的资源；查质量主管

7、职责和权限；质量主管与最高管理者■宜接接触渠道：査权力委派情况。查1）文件规定和相关记录2）员工对其岗位职责的知晓情况注：参考CNAS-CL01:2006准则4.1.5.注。4.1.6授高管理者是否能确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就与管理体系有效性的事宜进行沟通？査实验室是否建立沟通机制。4.2管理体系4.2.1实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系？政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化,查管理体系所覆盖的耍素及认可准则应用说明；查管理体系文件（质量手册、程序文审核准则审核抽样内容审核证据审核发现条款号准则要求以达到确保检

8、测和/或校准结果质量所需