2期货投资者保障基金管理暂行办法(重点标记版)

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1、期货投资者保障基金管理暂行办法第一章总则第一条为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期戾公可严車违法埋珈或者因险變!I否力等导致保证倉申现鳞日，可能f車短孕社舍穢磁和p货市场安帛时，补偿坟资考保证金损失的专项基冬第三条期奧变易适效实行公刑、公齐公（和毀资煮投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货帀场波动或者投资品种价山投资者自行负担第四条保障基金按照取乙于帀场、.用W于帀场的原则筹集。第五条第六条第七条实行比例补偿UUMiWMiHiHiHibMMS的原则。平救助原则,MMWUiUiUUU第二章保

2、障基金的筹集第八条保障基金管理机构应当以保障草倉各次设立资金专用账尸

3、,F尸存備保障基金。第九条保障基金的启动资金商期货交易所从其积累的风险進备書卩按照截至迥。年12^31目风险准备金账户总额的可步乙十丑缴纳形成。保障基金的审綾资金来源包括：（一）期货娈易颅按具回期奧公司舍员收取的交易手緩赞的百分之三缴纳；（二）期货公司从其收取的交易f球费中按照找理交易缺的F万分之五至胃的比例缴纳;（三）保障基金管理机构或者的其他合法财产。••*■•M

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5、Ui•*对「因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期戾公可，应当按照梓那.匕例缴絢保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险

6、状况期货交易所、期货公司缴纳的保障基金任具营业成內屮列工第十条期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内,将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按库度缴纳后续资金。Ba按照本办法第九条确定的比例期货交易所应当在槪季度结束后15須工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，期货公司应当缴纳的保障基金。第十一条有下列情形之一的，经中国证监会、期货交易所、期货公司可以晳侵缴纳I保障基金:（二）期货交易所、期货公司遭受贋木宋孩帀场风嗨或者不可抗;I。据期货市场发展状况、市场风险水平等情况碉整确定。第十二条藪励保障基金来源修元幼保障基金限纠援愛社舍指瞎和其他合法财产。保障基金产生的

7、削,皐以及运用所产生的各种收益等律闸归属猱障基金。第三章保障基金的管理和监管第十三条屮国旺也舍:财啤部吋以相关机构作为保障基金管理机构,为管理保障某金。第十四条对保障基金的管理应当遵循的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于跟彳時熬、炮买国侵、申失银彳亍價鄴包括中央银行慕舞）和$央级金雕机觀发行的■雕價卷以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十五条保障基金应当实行恤立核算，分别管珥并5••♦'1•••mMU与保障基金管理机构管理的其他资产惰效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障皋金的便用艰晋,经会计师事务所申甘丿二报送中国旺怜舍却财政那。第十六条保障華金管理机肖、舉更交

8、易所仪期戾公用

9、,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,硕保财务锂录剂梢寒定整、.真殊第十七条财政部I负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。负责保障基金业务监管，对保障基.丄.——第十八条中国证监会dUUHWMWUj等情况进行寒期核査°中国证怜舍定期向保障基金管理机构期货公司总体金的险状况存在戮眉风险的期奧公可应J够月向保障基金管理机构III第四章保障基金的使用第十九条期货公司因严重违法违规或者风险控制不力AfafHUhs♦di'i等导致保旺金世现瞅q的，中国旺怜舍可以按照本办法规定定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失护以补偿。■mmhh匪m

10、m.hi“科.第二十条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：••••（一）对每位忙对投资者的保证金损失在帆牙牙纠T（含10万元）的部分宦旬补偿,叩牙元的部分按百步乙丸十补偿；（二）对每位机劃投资者的保证金损失在10^7C以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万兀的部分按百分之八十补偿。保障基金折足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。第二十一条保障棊金前，中国证监会和保障基金理机梅应为怜督期奧公可核实投资者保证金权蕈晏强失,枳极，应J先以自有资金和变现资产弥补保清理资产并变现处囂证金缺口O怔足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基第二十二条对投资者因琴与非迭期货交易而遭受的

11、保证金损失，保障基金予补働。投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。第二十三条动用保障基金对期货投资者的保证金损失进保障基金管理机构依法取得相应的,可以依行补偿卮法参与期货公司清算。第二十四条保障基金管理机构应当将保障基金的用、.补偿、.退偿等怙况■中国祗怜舍剂财啤部第五章罚则第二十五条期货公司因卜重违法违规或者k险控制不力等愕致保旺金申现瞅p旳，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七