期货投资者保障基金管理暂行办法(陈花玉)

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1、一、单选题1．现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( B )。 A．投资者自负B．后续缴纳的保障基金补偿C．交易所补偿D．期货公司补偿 2．( A )负责期货投资者保障基金的财务监管。 A．财政部B．中国证监会C．期货交易所D．期货公司保证金监控中心     3.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据( D )第六十八条、第七十条进行处罚。 A．《期货公司管理办法》B．《期货从业人员管理办法》C

2、．《期货交易所管理办法》D．《期货交易管理条例》      4.期货投资者保障基金由( B )集中管理、统筹使用。 A．财政部B．中国证监会C．期货交易所D．基金管理公司     5.( A )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 A.中国证监会B．财政部C．期货交易所D．期货公司保证金监控中心   6.期货投资者保障基金实行（D）。　A．全额补偿　B．半额补偿　C．三分之一补偿　D．比例补偿　　7.保障基金总额达到（C）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。　A．1亿　B

3、．5亿　C．8亿来源：考试大 　D．10亿　　8.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（C）缴纳形成。　A．5%　B．10%　C．15% 　D．20%　　9．期货交易所、期货交易所应当按（C）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。　A．每周　B．每月　C．每季度　D．每年　　10.期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（B）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心11.期货投资者保障基金产生

4、的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（B）。A.财政部B.期货投资者保障基金C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心12.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（B）。A.财政部B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心13.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（B）批准。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心14.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（B）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日B.每

5、月C.每季度D.每年15.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（B）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心16.《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在（C）元以下的部分全额补偿。A.8万B.9万C.10万D.11万17.《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补

6、偿，超过l0万元的部分按（C）补偿。A.60%B.70%C.80%D.90%18.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（B）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿19.使用期货投资者保障基金前，（B）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心20.在对期货投资者保障基金进行补

7、偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照（D）补偿规则进行保障基金补偿A.个人和机构投资者B.个人投资者C.保证金损失的90%D.机构投资者21.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（B）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.个人投资者B.保障基金管理机构C.机构投资者D.期货交易所22.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（D）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A.第六十八条、第六十九条B.第六十八条

8、、第七十条C.第七十条、第七十一条D.第六十八条、第七十一条23.期货投资者保障基金管理机构应当以（B）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义24.期货交易所（A）。A.应当在每季度