期货从业人员资格考试-期货投资者保障基金管理暂行办法(三)

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1、期货投资者保障基金管理暂行办法(三)一、单项选择题1、《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是______。  A．2006年4月15日  B．2006年8月1日  C．2007年4月15日  D．2007年8月1日2、期货投资者保障基金的筹集原则是______。  A．取之于民、用之于民  B．取之于市场、用之于市场  C．保障投资者合法权益  D．安全、稳健3、若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经______批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。  A．中国证监会、财政部  B．中国期货业协会 

2、 C．期货投资者保障基金管理机构  D．商务部4、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由______。  A．投资者自行负担  B．期货公司负担  C．期货交易所负担  D．投资者和期货公司共同承担5、期货投资者保障基金是在______严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。  A．期货交易所  B．基金管理公司  C．证券交易所  D．期货公司6、期货投资者保障基金由______集中管理、统筹使用。  A．期货交易所  B．

3、期货公司  C．中国证监会  D．中国银监会7、期货投资者保障基金的补偿实行______。  A．定额补偿  B．比例补偿  C．超额累进补偿  D．限额补偿8、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的______缴纳形成。  A．5%  B．10%  C．15%  D．30%9、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其______中列支。  A．总资产  B．管理费用  C．营业成本  D．投资收益10、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当

4、按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由______确定。  A．中国证监会根据期货公司风险状况  B．中国银监会根据期货公司风险状况  C．期货交易所根据期货公司赢利状况  D．中国证监会根据期货公司财务状况11、期货交易所、期货公司应当按______缴纳期货投资者保障基金的后续资金。  A．年度  B．季度  C．月度  D．半年度12、期货交易所应当在每季度结束后______工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。  A．5个  B．7个  C．10个  

5、D．15个13、期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由______根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。  A．中国证监会  B．财政部  C．期货交易所  D．中国期货业协会14、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属______。  A．期货交易所  B．期货公司  C．财政部  D．期货投资者保障基金15、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送______。  A．中国证监会和财政部  B．财政部  C．中国期货业协会  D．期货交易所1

6、6、在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是______。  A．中国证监会  B．财政部  C．中国银监会  D．中国期货业协会17、在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是______。  A．中国证监会  B．中国银监会  C．中国期货业协会  D．期货交易所18、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报______批准。  A．中国证监会  B．中国银监会  C．财政部  D．中国期货业协会19、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，______定期向保障基金管理机构通报期货

7、公司总体风险状况。  A．财政部  B．中国证监会  C．期货交易所  D．中国银监会20、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当______向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。  A．每日  B．每月  C．每年  D．每季度21、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由______。  A．后续缴纳的保障基金补偿  B．风险准备金补偿  C．期货交易所的自有资金补偿  D．期货公司的自有资金补偿22、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，______可以按照《

8、期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。  A．中国证监会  B．期货交易所  C．