案件专项治理工作实施方案

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1、XX支行2010年案件专项治理工作实施方案为进一步推进案件专项治理工作，加快防控案件长效机制建设，全面完成2010年案件治理各项工作任务，根据上级行通知要求，结合我行实际，制定实施方案如下：一、成立组织，明确职责（一）成立案件专项治理工作领导小组：组长：XX副组长：XXX成员：机关各部室负责人。领导小组下设办公室，办公室设在综合办公室（二）领导小组职责。领导小组主要负责整体部署和组织协调全辖案件专项治理，指导重点治理工作，研究制定有关政策规定和治理措施,协调解决有关问题。（三）领导小组办公室职责。领导小组办公室主要负责案件专项

2、治理工作实施方案的拟定、案件专项治理工作的组织协调、检查督导、督办整改、信息简报的编写和总结工作。（四）领导小组各成员单位职责。1•领导小组各成员单位要按照职责分工，负责本条线的专项治理工作；2.向领导小组办公室报告阶段进展情况和总结报告；4.对案件专项治理过程中发现的违规违纪问题按照《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》的规定，及时移送综合办公室处理。5•做好重点治理工作情况的归集、交流、汇总和总结、验收工作。二、时间、内容、步骤(一)时间从发文之日起至10月15日止。(二)内容1・治理内容及牵头部门(1)监督检查案件

3、防控措施落实情况。各部门按照本条线有关要求分别组织检查。重点开展对银监会防范操作风险“十三条”制度、中国农业银行操作类案件防范方案和总省行案件防范有关要求、措施落实情况的监督检查；切实做好规章制度的清理、修订和完善工作，加强制度建设，杜绝管理“断层”和风险控制“盲区”。严格执行各项规章制度，狠抓制度执行力建设，形成用制度规范行为、靠制度用人管人的机制，不断提高案件防控的制度化、规范化水平。(2)检查重点业务、关键环节的治理与整改情况。计财部牵头。重点开展对柜台业务制度落实情况的监督检查。检查是否存在违反规定为企业、个人开户；对

4、客户预留印鉴是否进行严格管理；是否指定专人管理监控录像；是否建立了对账制度，是否定期对交易和账户进行复核和对账；是否按规定进行查库，是否存在有规律查库和合并查库现象，查库内容是否完整，查库是否真实，是否落实了“两开一移”的要求。信贷管理部牵头。重点开展对信贷业务相关制度落实情况的监督检查。检查是否存在虚假质押贷款，违规办理个人生产经营性贷款，利用客户虚假资料贷款等问题；是否存在客户经理与客户内外勾结，虚假授信，虚假按揭、质押及违规办理业务；是否存在授意调查、审查责任人撰写虚假调查报告，发放不符合贷款条件的贷款；综合业务部牵头。

5、重点开展对银行卡和电子银行等中间业务的监督检查。检查法人客户申请办理网上银行时，电子银行业务申请表客户签章（财务章和法人代表章）是否与开户时预留印鉴核对相符；个人客户首次注册网上银行业务手续是否真实；受理个人网上银行业务申请时，是否认真核对客户身份证件和账户凭证原件的真实性、有效性，与申请表填写的内容是否相符；检查信用卡账户是否为实名制；对于申领首张信用卡的客户，是否按要求做好申请受理和调查工作；信用卡授信时是否查验人民银行征信系统客户在各家银行的总授信额度；计财部牵头。重点检查外汇资金管理及结售汇情况。检查结售汇周转头寸是否

6、超限额，是否存在借方敞口现象；是否存在BIBS系统办理个人结汇业务问题；资本金结汇是否未直接向指定收款人支付，而转入企业在商业银行的基本账户O综合办公室牵头。重点开展对干部交流、岗位轮换、强制休假和近亲属回避“四项制度”执行情况和员工行为排查制度落实情况的监督检查。办公室牵头各部门分别检查。检查各类处分、处理决定落实情况。重点对2007年以来责任人处分处理决定是否下达、处分处理决定是否装入员工个人人事档案、考核性工资是否按规定扣发等情况进行监督检查。(1)内外部检查发现问题整改和案件、违规违纪问题查处后评价制度执行情况。各部门

7、按照本条线有关要求分别组织检查。开展对各类案件和重大违规问题整改“回头看”检查，对照检查底稿，对问题调查和责任人处理等进行认真的核查，看问题是否调查清楚，是否按规定进行了处理。同时要认真总结教训，查找内控管理工作中的薄弱环节和漏洞，确保整改措施落实到位。一是认真抓好国家审计署、银监局等外部监管部门发现问题的整改。二是对2008年总行集中审计发现问题，认真做好后续落实整改工作。三是对案件和重大违规问题的整改情况进行后评价。四是做好各项自律监管检查发现问题的查处与整改。五是建立整改台账，明确责任人和办结时限。(2)银行内部员工与客

8、户是否有经济往来情况专项治理。综合办公室牵头。在全辖开展反腐倡廉专题教育活动，省行将制定专题教育方案，要求全辖在抓好学习教育的同时，通过座谈、查摆、整改等多种形式，进一步提高对反腐倡廉重要意义的认识，尤其是解决好存在的问题。首先，在全辖开展银行内部员工与客户是否有经济往来情况