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《金融法（双语）第五章证券法律制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、第五章证券法律制度一、证券法概述二、证券组织机构三、证券的发行与承销第五章证券法律制度一、证券法概述1.中国证券法概述中国《证券法》第2条的规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、证券投资基金份额以及中国国务院依法认定的其他证券。1992年，中国证监会成立，标志着中国证券市场开始逐步纳入全国统一监管框架。1998年12月，中国正式通过了《证券法》并于1999年7月实施，以法律形式确认了证券市场的地位。2001年12月，中国加入世界贸易组织，为履行中国“入世”时有关证券市场对外开放的相关承诺，中国也相
2、应修订了国内相关证券法律法规，同时颁布了大量新的配套的证券法律法规，从而建立起一套与国际接轨的证券法律体系。2005年11月，中国对《证券法》进行了大规模的修订并重新颁布。以之为核心建立健全的证券法律体制。第五章证券法律制度一、证券法概述2.美国证券法概述SecuritiesActof1933--SEC.2.(a)DEFINITIONS.—Whenusedinthistitle,unlessthecontextotherwiserequires—(1)Theterm‘‘security’’means
3、anynote,stock,treasurystock,securityfuture,security-basedswap,bond,debenture,evidenceofindebtedness,certificateofinterestorparticipationanyprofit-sharingagreement,collateral-trustcertificate,preorganizationcertificateorsubscription,transferableshare,in
4、vestmentcontract,voting-trustcertificate,certificateofdepositforasecurity,fractionalundividedinterestinoil,gas,orothermineralrights,anyput,call,straddle,option,orprivilegeonanysecurity,certificateofdeposit,orgrouporindexofsecurities(includinganyinteres
5、tthereinorbasedonthevaluethereof),oranyput,call,straddle,option,orprivilegeenteredintoonanationalsecuritiesexchangerelatingtoforeigncurrency,or,ingeneral,anyinterestorinstrumentcommonlyknownasa‘‘security’’,oranycertificateofinterestorparticipationin,te
6、mporaryorinterimcertificatefor,receiptfor,guaranteeof,orwarrantorrighttosubscribetoorpurchase,anyoftheforegoing.第五章证券法律制度一、证券法概述2.美国证券法概述Americausedenumerationmethodtomakethedefinitionof“security”.Thismethoddidnotsummarizetheconnotationofsecurity,sodef
7、initionsandinterpretationsareessentialinjuridicalpractice.Blueskylaw→SecuritiesActof1933andSecuritiesExchangeActof1934Uptonow,Americansecuritieslawsystemismadeupofstatutesandcaselaw.Statutesincludefederallaw,blueskylawinstateanddocumentsofSecuritiesExc
8、hangeCommission第五章证券法律制度一、证券法概述3.案例Teamstersv.DanielFacts-〔1〕In1954,multiemployercollectivebargainingbetweenLocal705oftheInternationalBrotherhoodofTeamsters,Chauffeurs,Warehousemen,andHelpersofAmericaandChicagotruckingfirmsproducedapens
