风险控制论文矿山企业全面风险控制论文

《风险控制论文矿山企业全面风险控制论文》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、矿山企业全面风险控制论文一、矿山企业全面风险控制管理主要做法大吉山餌业结合口身实际，建立三级风险分类管理框架，并确立“风险管理”和“管理风险”两人执行主体，以企业的各项业务流程为切入点，全血•梳理企业生产经营管理中存在的薄弱环节和潜在风险点，对企业各类风险进行主动防范和管控，重点对关键业务风险“点”的管理和突破，以点带面，扩大企业整体风险“面"的有效管控，积极打造全面风险管理文化,建立健全内部控制评价系统，将全血风险管理体系深植于企业牛产经营管理全过程，使全面风险管理体系成为企业经营的制动系统，推进金

2、业持续健康发展。1“控制性一适用性一业务式”的三级风险分类管理框架全ifii梳理企业的可控和不可控风险，将可控风险进一步划分为战略风险、市场风险、信用风险、法律风险、财务风险和运营操作风险等，结合国有矿山业务特色细划为业务式风险,形成“控制性一适用性一业务式”三级风险分类管理框架。2.三级风险管理组织体系成立全而风险管理委员会为“风险管理”层，下设风险管理工作组，即“管理风险”层，下属单位和职能部室主要负责人是业务风险控制的第一责任人，对“风险管理”层负责；内部审计具体负责监督、评价工作，形成风险管理

3、的第三道防线。3矿山金业以业务流程为切入点，主动查找关键风险“点”风险管理的关键是将风险管理的理念、方法等有效植入各项业务流程中，通过推行风险管控流程，把风险管控嵌入生产经营管理每一个环节。人吉山餌业根据企业特点，首先采取“自己找、群众提、互相查、组织评”的方法，围绕“外部环境、制度机制、业务流程、岗位职责"四个方面，全面查找和识別关键环节和重点岗位存在的风险点，并由业务层、专业人员和审计监察人员组成的质量评估小组进行再评估；対评估后的风险点按照发生的概率大小、可能造成的危害程度进行风险分析和等级划分

4、，建立风险信息档案，确定风险岗位，叨确责任人、责任风险和标准要求，制定具体的业务风险防控措施及相M规章制度，确立业务流程和执行标准，形成了“以岗位为点、以程序为线、以制度为面”的业务风险防控机制。4.矿山企业采取积极措施防控关键风险“点”4」企业发展风险以全面预算管理为载体，合理分解中长期规划，将各级组织全面纳入预算执行主体，逐年编制预算，细化季度、月度指标，层层落实责任，实行“红、黄、蓝”三色动态预警，实时修正目标执行偏羌，按月对预算目标执行进行配套考核，切实做到“无预算勿行动，无预算勿开支”，使全

5、面预算充分发挥战略导向和激励作用，避免偏离企业发展目标的风险。4.2人才队伍建设风险通过“外聘内培"扩充队伍，改善用工结构，提升核心竞争力。围绕“招得进、丿IJ得好、留得住”的目标做好配套激励机制。近儿年，人吉山钩业先后招聘专业人员48人次及基层用工248人次，涉及地质、测量、采矿、机械、环保、基建等各个专业,专业人才队伍和基层用工结构得到充实。积极“内培二通过与冇专业优势的大专院校合作，“定向培养"专业人才，按照实战要求培养，建立现场培训基地，定期到企业现场实习，使其毕业后快速有效服务于矿山。同时，

6、对有基层作业基础、符合条件的矿山特色管理人员选送到特色院校“脱产培训”，打造一支矿山特色专业管理团队，切实提升企业的核心竞争力。4.3安全环保风险作为矿山井下开采企业，面对内、外部日益严峻的安全环保形势，始终把“安全牛产”作为第一•要务,高压传递,强化监督管理体制,不断完善检查类型、检查密度和检查层次，引进井下跟踪识别系统，优化安全管理流程，确保安全生产不留死角。以人为本，深化金业安全文化建设，使员工完全从“要我安全”到“我要安全”的转变，落实“安全文化、安全法规、安全责任、安全科技和安全投入”的五位

7、一体建设，使企业安全管理变被动为主动。4.4经济合同管理风险针对市场经济过程中出现的合同多样化、规范化、法律化的特点和要求，及时评估合同的合法性、执行性、抗风险性等，实施系统防御：一是明确职责，规范流程，完善岗位稽核制度；二是设置专门机构和专职人员归口管理；三是实行联合会签,外聘律师，内培企业法律顾问；四是实行动态监管，定期评估合同执行情况；九是运用信息化手段构建平台，建立循环反馈机制；五是由内部审计进行全程监督和后评价；六是完善法制建设，落实企业重要决策、合同、制度的全面法律审核。5.由“点”到“血

8、”实行全覆盖，培育全面风险管理体系总结关键风险点的管控成果，在于实施“-•把手”风险管理工程，以“内控评价”为手段、以点带而，全面梳理业务流程，杏找、整改制度设计和执行缺陷；对接“信息化”建设，完善风险报告和管控机制，培育企业全面风险悸理体系。“一把手”工程:坚持把全面风控管理作为“一把手,，工程来抓。通过定义“风险管理年”，实施“三个一工程“，即构建一套机构、形成一套机制、完善一套制度，建立健全了风控纽织和机制；开展“三个一活动”，即一次警示教育、一次