证券公司财务指标预警系统业务需求

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1、证券公司财务预警指标系统业务技术文档最新史新日期：2014-7-8一、项目小组二阶段工作推进情况1、2014年2月19日，项目小组召开第一次专题会讨论，选取了14个指标（标注“一期”字样）作为二阶段一期目标。2、2014年5月22日，项目小组召开第三次专题会讨论选取8个指标（标注“二期”字样）作为二阶段二期目标。何冲宇、刘建：（1）2月底前提供1.12、1.23、1.14.1.15四个指标和EBIT指标最近四年的基础数据。（刘建负责）（2）2月24日补充业务技术文档数据接口，反馈郑奕莉。（3）3月7日前对业务需求反馈意见。（4）3月15日前落实美工到位。（何冲宇负责）（5）5月3

2、0日前提供1.10、1.13两个指标和EBIT指标最近四年的基础数据（刘建负责）曾建、曲博、小鞠、黄满:（1）完成一期指标会议纪要（小鞠，2月底前完成）（2）根据刘建技术支持完成数据测算，初步设定警戒值，三月中上旬前完成。（曾建、小鞠负责，已完成）（3）2月21日下班前完成业务技术文档更新会签，提交刘建会签。另请曲博补充EBIT相关内容（已完成）。（4）汇总券商交流问题清单（曲博2月底前完成，已完成）。（5）协调汪总，联系券商交流（曾建负责，已完成）（6）完成二期指标会议纪要（小鞠，5月23日前完成）（7）5月23日完成业务技术文档更新第三稿，并提交技术部会签（小鞠负责）（8）根

3、据刘建技术支持，重新进行二期个别指标测算，设定警戒值。（曾建、小鞠负责）郑奕莉：（1）2月20日前完成业务技术文档更新第一稿。（已完成）（2）2月25日下班前提交二阶段一期需求给业务人员会签（已完成）。（3）协调源代码提供总部事宜（2月26日前落实EAI源代码、2月底前落实全部源代码，已完成）（4）协调一阶段项目个别指标数据重新加载（2月底前落实，已完成）二、计划、关键节点和完成情况说明分工内容完成截止时间完成情况一期业务一期需求提请技术会签2月26日业务需求正式提交3月15日对美工设计反馈意见4月中旬完成业务测试5月20日技术一期需求反馈意见3月7日确定美工到位3月15日一阶段

4、EAI移植，完成一期算法开发、美工设计4月底前15个指标上线5月底前二期业务二期需求提请技术会签4月底前业务需求正式提交5月底前完成二期业务测试7月中旬技术二期需求反馈意见5月中旬二期9个指标上线7月下旬三.指标清单风险维度-级指标序号开发进度一级指标二级代码参与人财务指标风险敞口1二期1应收账款比率（注）C31000001参与人财务指标流动性2一期1净资本/净资产C32000001参与人财务指标3—•期2木刀速动比率C32000002参与人财务指标资本充足性及财务杠4期3净资本与各项风险资本准备Z和的比率C33000001杆参与人财务指标5-期4净资本/负债C33000002参

5、与人财务指标6二期2损失拨备率C33000003参与人财务指标7期5净资产/负债C33000004参与人财务指标稳定性8—•期6总资产波动C34000001风险维度一级指标序号开发进度二级指标二级代码参与人财务指标9期7净资木波动C34000002参与人财务指标10二期3营业收入波动率变动C34000003参与人财务指标盈利能力11二期4当月营业利润C35000001参与人财务指标12二期5近一年主营业物收入占近一年净资产均值的比率C35000002参与人财务指标13二期6近一年成本占净资产比率C35000003参与人财务指标14二期7每月白营证券年化收益率C35000004参与

6、人财务指标15二期8月均部均手续费及佣金净收入C35000005参与人财务指标集中度16一期8口营权益类证券及证券衍生品合计额与净资本比例C36000001参与人财务指标17一-期9H营固定收益类证券合计额与逢资本的比例C36000002参与人财务指标18—•期10权益类证券成本与净资本比例最人值C36000003参与人财务指标19—•期11权益类证券市值与其总市值比例最大值C36000004参与人财务指标20一期12单一客八融资业务规模与净资莖比例最大值C36000005参与人财务指标21一期13单一客户融券业务规模与净资本比例最大值C36000006参与人财务指标22一期14

7、接受单只担保股票市值与该股票总市值比例最大值C36000007参与人财务指标资本充足性及财务杠杆23二期9（一般风险准备-交易性风险准备）占各项风险资本准备之和的比率C33000005参与人财务指标流动性24二期10流动性覆盖率C3200000325二期11净稳定资金率C32000004特定业务风险抵押率（注）C15000001融资融券业务融资融券业务本期融资账户未维持最低担保比例次数C15000002融资融券业务融资融券业务木期融券账户未维持最低担保比例次数C15000003融