项目管理及风险预警系统需求

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1、项目管理及风险预警系统需求编写人：爱建信托李洋洋编写时间：2011-10-10修改时间：2011-10-12一、系统实施目标系统实施目标是通过风险预警推动项目管理：（1）设立一系列管理目标，要求业务部门根据管理目标完成项目管理；（2）如目标未实现，则系统自动预警，并启动处理流程；（3）风险经过处理，经审核流程后取消预警，如未通过审核，则预警信号始终存在。（4）预警信号分兰色、黄色和红色三级预警。二、预警指标1、预警指标分类预警指标分为：（1）任务类指标。该类指标通常需要在规定时间里完成规定动作，如定期项目回访或检查报告、信息披露等设立时间点，以是和否作为控制，完成勾

2、选是，如果没有完成，则提示预警。（2）项目开发节点控制指标。该类指标根据合同或可行性报告中预测的工程开发进度设定。如四证取得时间、重要工程进度节点、预售许可证的取得、工程竣工验收等设立时间点，以是和否作为控制，完成勾选是，如果没有完成，则提示预警。（3）销售进度控制和招商进度控制指标。该类指标根据合同约定或可行性报告设定所有的指标数据，预警值，比例手工录入，选择比较的方式，进行计算比较。（4）财务控制指标已经在开发（5）非财务因素指标发生情况时勾选某项做提醒。（1）外部关系指标发生情况时勾选某项做提醒。（2）与金融机构关系指标发生情况时勾选某项做提醒。（3）市场因素

3、指标；先录入数据，再根据数据判断是否作为预警（4）政策因素指标发生情况时勾选某项做提醒。（5）抵质押物指标无市场数据：先录入数据，再根据数据判断是否作为预警有市场数据：自动预警。其中（1）、（2）、（3）、（4）、（8）属于时间序列指标，（5）（6）、（7）、（9）是随机性指标，（10）可能是时间序列指标，也可能是随机性指标（如果抵质押有公开市场交易价格，则为时间序列指标，如无公开市场交易价格，但有定期评估机制，则为时间序列指标；如无公开市场交易价格也无定期评估机制，则为随机性指标，抵押物出现法律瑕疵为随机性指标）。时间序列指标要求有天、周、月、季度、半年度、年度的

4、预警选项。1、数据录入基准数据在项目开始时录入时间序列指标需要项目经理在项目管理过程中按时间节点勾选或录入。随即性指标在发生时勾选或录入。一、预警指标模版提供标准模板的预警指标体系，但要求每个项目自定义模板。自定义可以是在标准模板中勾选，也可以自行定义模板。标准模板应有可扩充性。目前标准模板设想主要针对房地产业务，其他业务模板会陆续提供。房地产业务模板基本设计如下：1、交易对手（项目公司）指标（1）开发节点控制指标四证取得时间重要工程施工进度节点预售许可证取得竣工验收（2）销售控制及招商指标销售面积销售合同金额销售回款金额销售合同金额与回款金额的差额监督招商进度租金

5、收入（3）财务控制指标公司对外融资总量应付工程款动态现金流监控（4）非财务因素指标股东、董事会及经营管理层关系股东发生变化董事会成员发生变化高级管理人员、项目经理、财务经理发生变化内部管理水平财务制度的健全及管理水平施工管理及施工安全（5）外部关系指标与总包及监理的关系税务、土地局、规划局、消防局、工商等主管部门及周边社区关系其他负面新闻（6）与金融机构关系指标与主办银行关系违约行为按揭贷款发放政策及速度金融机构与公司合作态度转变融资计划未能完成监管部门风险提示（7）市场因素指标该区域市场的平均价格该区域月度商品房销售量（8）政策因素指标国家或当地房地产政策的变化2

6、、抵/质押物指标（1）抵质押物出现法律瑕疵（2）抵质押物变现能力下降（3）抵质押物市场价值下降（4）抵质押物被查封或冻结3、保证人指标（1）财务状况指标资产负债率对外借款总额流动比率速动比率杠杆比率利息保障倍数应收账款存货销售额毛利润率其他应收与应付款项各类周转比率现金流（2）非财务因素指标股东、董事会及经营管理层关系股东发生变化董事会成员发生变化高级管理人员、财务经理发生变化内部管理水平财务制度的健全及管理水平公司业务性质发生重大变化公司可能被兼并、重组公司涉足高风险、不熟悉行业主要股东发生重大不利变化关联企业发生重大不利变化（3）与外部关系指标与业务伙伴（如供应

7、商、销售商等）关系发生重大变化（如变更或违约事件增加）丧失重要客户受主管部门（如税务、工商、环保等）处罚被ST或证券市场发布不利预警信息发生重大诉讼事项（4）与金融机构关系指标被监管机构或其他金融机构列为信用不良企业监管机构发布风险提示不能按期偿还债务，被债权人起诉对外担保出现逾期在其他金融机构出现违约事项以不合理条件或非正式途径从其他金融机构取得融资向其他金融机构贷款被拒绝不能及时或拒绝提供重要财务及其他信息资料向我司提供虚假财务信息与我公司合作态度发生变化，高级管理层约见困难（5）其他行业整体衰退行业出现重大技术变化行业供求关系发生重大变化行业政策发生重大变