欧盟TTIP中投资法院制度研究

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1、学校代码：10276学号：151090427EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：欧盟TTIP中投资法院制度研究姓名陆馨洁学科、专业国际法学（全日制）研究方向国际经济法指导教师张国元论文提交日期2018年4月14日0欧盟TTIP中投资法院制度的研究（摘要）专业：国际法研究方向：国际经济法作者姓名：陆馨洁指导教师：张国元2015年底，欧盟在与美国谈判的《跨大西洋贸易和投资伙伴协定》（TransatlanticTradeandInvestmentPartnership,TTIP）中的投资章节引入了投资

2、法院制度(InvestmentCourtSystem,ICS)，试图来取代目前的投资者-东道国争端解决机制中最为普遍的投资者-东道国投资仲裁机制。目前，欧盟已经在与加拿大签订的《欧盟和加拿大综合经济贸易协定》(ComprehansiveEconomicandTradeAgreement,CETA)和与越南签订的《欧盟和越南自由贸易协定》（EU-VietnamFreeTradeAgreement,EVFTA）中引入了投资法院制度，并且希望在与其他国家进行贸易投资谈判时将此制度作为参照的范本。中国和欧盟的双边投资协定(China-EUBilateralInvestmentTreaty,中欧BIT)

3、正在谈判中，该项提议将会影响中欧BIT中争端解决机制的谈判。本文首先介绍欧盟提出投资法院制度的背景。一方面是来自民众对于传统ISDS机制的各种批判，尤其是欧盟2014年针对TTIP中ISDS机制的公开咨询中有97%的欧盟民众反对该机制。通过瑞典大瀑布能源公司诉德国案和菲利普•莫里斯诉澳大利亚案，我们可以发现目前的ISDS机制确实存在一些问题。而寻求改革的根本原因是国际投资环境的变化，发达国家从单纯的资本输出国变为资本输出国和输入国的双重身份，希望重塑国际投资的规则，强调保护投资者以及加强国家的规制权。另一方面，主要是欧盟内部权属和政策发生变化，内部利益集团的相互博弈。虽然在2009年，《里斯本

4、条约》的生效使得欧盟获得了在国际直接投资方面的专属权能，但由于欧盟不是《解决国家和其他国国民间投资争议1公约》（ConventionontheSettlementofInvestmentDisputesBetweenStatesandNationalsofOtherStates，《ICSID公约》或《华盛顿公约》）的成员，欧盟希望借此机会引领国际投资规则的改革，最终目标是建立多边的国际投资法院，将投资规则纳入WTO体系。第二部分，本文将根据TTIP的建议文本来阐述和分析该制度的主要改革内容以及存在的不足。欧盟投资法院制度，是一个包含了常设的初审法庭和上诉法庭的两级法庭体系，法院的成员由缔约国公

5、开任命，遵守明确的行为准则，具有和其他常设国际法院的法官相当的法律技巧，法庭程序公开透明。该制度具有很大的独特之处：强化国家的规制权，增强透明度原则，减轻东道国的财务成本，保证仲裁裁决的公正性和合法性以及一致性。但是，ICS在创新机制的同时，仍然存在着一些问题以及挑战，这些问题会影响ICS未来在实践中的发展。首先，仲裁员的选任问题。虽然法庭的成员应该包括第三国国民，且该第三国国民要担任组长或主席。但是关于如何选择第三国及其国民，TTIP中并未有具体明确的规定。其次，上诉法庭的审查范围中既允许审查事实，也允许审查法律，这样会导致难以保障仲裁裁决的一致性。第三个问题是，投资法院制度与欧盟法律秩序的

6、问题。投资法院是否有权解释欧盟法？投资法院对法律的解释是否对欧盟法院具有效力？该问题的最终解释权在欧盟法院。最后，关于投资法院裁决的执行问题。投资法院兼具诉讼和仲裁的特征，是对诉讼和仲裁的本质区分的考验，甚至有人提出这是一种新的混合式的争端解决方式。该制度的性质将会直接影响裁决的执行问题，TTIP条约中规定裁决被自动认为可以适用《ICSID公约》和《纽约公约》，由于性质不明，该执行具有一定的风险，如果是法院体系则不能利用这两个条约得到承认和执行。其次，本文将着重分析投资法院制度与ICSID仲裁的区别。首先，是两者的审理期限。ICSID仲裁采用传统的一裁终局原则，而投资法院制度设立了上诉法庭，避

7、免裁决出现不一致的问题。第二，关于仲裁员的任命要求。ICSID中心的仲裁员受到很多因素的影响，而使其独立正和公正性遭受质疑。而投资法院制度通过对法官的选任、任期、薪资、案件分配、准入门槛以及行为准则等方面的规定，来提高投资法院法官的独立性和公正性。第三，仲裁透明度要求。ICSID中心设立了一系列制度来提高仲裁的透明度，比如说建立了法庭之友制度。而投2资法院制度在透明度方面提出了更高的要求，在公开文