国际投资仲裁中间接征收的认定研究——以比例原则的适用为视角

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1、学校代码：10276学号：151130979EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw专业学位硕士学位论文MASTER’STHESIS论文题目：国际投资仲裁中间接征收的认定研究——以比例原则的适用为视角姓名张雨柯学科、专业法律硕士（法学）研究方向国际经济法指导教师李泳论文提交日期2018年4月15日1国际投资仲裁中间接征收的认定研究——以比例原则的适用为视角（摘要）专业：法律硕士（法学）研究方向：国际经济法作者姓名：张雨柯指导教师：李泳如何认定间接征收这一议题，由于直接牵涉到国

2、家的管理权与投资者利益之间的分配，长久以来是国际投资领域讨论的重点。国际投资仲裁中的间接征收认定更是随着晚近间接征收扩大化的趋势引起了国际社会的广泛关注。总体看来，“效果兼顾目的标准”已成为晚近国际投资仲裁庭采取的主流认定标准，但目前尚无清晰可循的认定准则，致使仲裁庭在实践中难以平衡二者的利益。自Tecmedv.Mexico案开创性地引入比例原则认定间接征收以来，比例原则在其后更多的国际投资仲裁案件中得到适用。如何适用比例原则对效果与目的进行平衡成为仲裁庭在实践中探索的新趋势。比例原则作为处理目的与手段之间关系的法律原则

3、，既要求目标的合法性，又要求手段的必要性和合理性。其蕴含的平衡国家公共利益与私人合法权益的法学理念，逐渐为间接征收认定问题指明了方向。但不可否认的是，比例原则存在一定的局限性，需要在适用时加以注意。本文通过四个章节对该论题进行阐述。第一章对间接征收的历史演变与认定标准进行介绍，主要包括间接征收的起源及其晚近发展，国际投资条约中关于间接征收的立法及几类主要的认定标准。当下主流的“效果兼顾目的标准”尽可能地避免了片面化的弊端，但如何制定规范化的准则使仲裁庭基于该标准的认定更具可操作性与可预见性需要进一步的探索。1第二章对于在

4、间接征收认定中引入比例原则的可行性进行讨论，着重介绍了何为比例原则，从国内法与国际法两个层面介绍比例原则是如何在国内法中渐趋成熟并渗透到国际法各个分支。从各国司法实践来看，比例原则具备显著的利益平衡功能，其在间接征收认定领域所起到的作用将会非常突出。第三章结合新近的投资仲裁案例，介绍了运用比例原则认定间接征收的仲裁实践，主要包括NAFTA仲裁庭、ICSID仲裁庭与PCA仲裁庭运用比例原则认定间接征收的案件。以国际投资仲裁庭处理征收问题时首次适用比例原则的案件为引，重点介绍晚近投资仲裁案件中投资仲裁庭对于比例原则的适用，分

5、析各仲裁庭在适用比例原则时的缺陷及应如何应对。第四章主要分析了中国面临的间接征收风险，根据中国当前吸收投资和对外投资的现状，得出当前我国基于双重身份面临两方面风险，并结合比例原则的适用现状提出对策。其次，对中国对外投资立法中与征收有关的条款尤其是晚近新型征收条款进行分析，找出优缺点。最后从立场及规则两个层面出发，结合比例原则，对于转型期的中国如何应对当前间接征收带来的风险提出建议。[关键词]间接征收；比例原则；利益平衡2StudyontheDeterminationofIndirectExpropriationunder

6、InternationalInvestmentLaw——fromthePerspectiveofApplicationofProportionalityPrinciple(Abstract)Major:JurisMasterResearcharea:InternationalEconomicLawAuthor:ZHANGYukeAdvisor:LIYongThedeterminationofindirectexpropriationdirectlyinfluencesthedistributionbetweenthere

7、gulaterightsofthestatesandinvestors’interests,whichcouldexplainwhythatissuehaslongbeenthefocusofdiscussioninthefieldofinternationalinvestmentlaw.Recently,withtheexpandingtrendofindirectexpropriation,“howtoidentifyindirectexpropriation”hasarousedwidespreadconcerni

8、ntheinternationalcommunity.The“EffectandPurposeStandards”hasbeenregardedasthemaincriterionofindirectexpropriationafteryearsoftribunalpractices.However,howtomak