论国际投资中间接征收的认定

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1、论国际投资中间接征收的认定　　摘要：由于在国际条约中没有对间接征收进行详细明确的定义，各个国家为了保护自己的利益，对间接征收的认定标准不同，所以间接征收的认定成为国际投资保护领域最具争议的问题之一。2011年澳大利亚议会通过了烟草简单包装法案，作为全球最大的烟草公司和卷烟生产企业的菲利普莫里斯的亚洲集团依据双边条约提起了诉讼。在本案中，双方当事人对间接征收的认定就发生了分歧。本文将通过对间接征收认定的标准及方式进行分析讨论，进而分析该案中澳大利亚政府实施的简单包装法案属不属于间接征收。　　关键词：间接征收；间

2、接征收的认定；菲利普莫里斯诉澳大利亚政府　　征收是指国家基于社会公共利益对外国人的财产实行剥夺的行为。①征收分为直接征收和间接征收，直接征收是指东道国直接把外国投资者的财产收归国有，剥夺投资者的财产所有权。为了吸引发达国家的资金和技术，发展中国家对外国投资者的财产进行直接征收的逐渐减少。间接征收并非为了取得投资者的财产权，而是有时候，国家为了本国利益的需要，须对外国投资者的资本进行管制或约束，因此会对投资者产生不利影响，直接或间接减损投资者的利益。②间接征收引起国际社会的广泛关注源于伊朗--美国求偿法庭的实践

3、，在Starrett诉伊朗案③8中该法庭认可间接征收的存在。由于国际条约没有对间接征收进行详细明确的定义，各国为了保护本国的利益对间接征收的认定标准不同，因此引发了投资者和东道国之间的纠纷。　　一、间接征收的认定标准　　国际条约中间接征收的模糊定义导致了投资者和东道国之间的纠纷越来越多。关于间接征收的认定标准，目前，学者根据政府采取措施的效果和目的及仲裁庭有关间接征收的实践提出了三种标准，分别是效果标准说、目的标准说和效果兼目的标准说。　　（一）效果标准　　效果标准是指依据东道国政府采取的管理措施对外国投资者

4、是否产生了影响以及影响的程度来判断是否构成间接征收。根据该标准，如果东道国政府采取的管制措施使外国投资者对其在该国的财产行使使用、收益、处分等权益形成障碍就构成了间接征收。例如，在Pope&TalbotInc.V.GovernmentofCanada一案④中，仲裁庭认为"加拿大政府的出口配额限制措施造成了原告的利益减损，但原告的海外销售并没有被完全禁止，原告还是可以获利的，因此，干扰本身不是征收，要构成征收还需要证明财产所有权的基本权能受到了一定程度的剥夺⑤。在这个案件中，仲裁庭就仅仅考虑了政府的措施给投资者

5、造成的影响及其影响程度，而没有考虑其他因素，只有影响达到一定的程度才会构成征收。8　　由于效果标准在司法过程中有利于认定一行为是否构成间接征收也比较有利于保护投资者的利益，所以这一标准从一开始就受到了资本输出国的欢迎。随着社会的不断发展，对一个国家而言，经济已不再是唯一重要的，环境、人权等因素也同样重要。东道国引进外资的目的是为了带动本国经济的发展，如果外资企业的发展给东道国的资源、环境、人权等带来了负面效应，这就与东道国引进外资的初衷相违背。因此，仅仅依据"效果标准"，东道国无法更好的保护本国的利益。　　（

6、二）目的标准　　目的标准是指根据东道国采取此措施的目的来判断一国政府采取的措施是否构成间接征收，即只要东道国采取此措施是为了保护环境、保护人权等公共利益的目的，该措施就不构成间接征收，反之，构成间接征收。例如，1996年，墨西哥政府给西班牙母公司Tecmed在墨西哥的子公司Cytrar签发了一年的许可证，允许其危险废物进行垃圾掩埋处理，而且，根据申请人的请求，该许可证可以续签，其后，Cytrar的许可证如期续签了一年，但后来公司再申请时被拒签。Cytrar向ICSID申请仲裁，主张墨西哥这一拒签行为构成间接征

7、收。在本案中ICSID确认了征收的存在，但是仲裁庭认为："国家作为管理者在公共管理权框架内行使国家主权权力，由此导致的经济损失无需补偿，这一原则无论如何是没有争议的。"⑥　　该标准得到了资本输入国的大力支持，但是这样的标准不利于东道国引进外资。在该标准下，外国投资者的利益得不到充分的保护，投资者国外投资的风险太高会挫伤投资者对外投资的积极性。如果仅以"目的标准"认定间接征收的话，一些资本输入国有可能打着保护公共利益的旗号来达到间接征收的目的，损害投资者向东道国投资时产生的合理期待的利益。"目的标准"具有主观性

8、，什么是公共利益，怎样去界定公共利益，国际上没有一个明确具体的规定，需要人们主观上去判断。因此，与具有客观性的"效果标准"相比较，具有主观性的"目的标准"的认定相对有些复杂和困难。8　　（三）效果兼目的标准　　效果兼目的标准是指在认定间接征收时不仅要考虑东道国的措施对投资者的影响及影响程度，还要考虑东道国采取此措施的目的。"效果标准"更大的保护了投资者的利益，"目的标准"更好的保护了东道国的利益。发