国际投资法中间接征收的认定标准

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1、分类号：D996.4,单位代码：10183研究生学号：2015222090密级：公开吉林大学硕士学位论文国际投资法中间接征收的认定标准TheStandardsofIdentificationofIndirectExpropriationinInternationalInvestmentLaw作者姓名:夏欢专业:国际法研究方向:国际经济法指导教师:王彦志副教授培养单位:法学院二零一八年月国际投资法中间接征收的认定标准TheStandardsofIdentificationofIndirectExpro

2、priationinInternationalInvestmentLaw作者姓名：夏欢专业名称：国际经济法指导教师：王彦志副教授类别：法学硕士答辩日期：年月日未经本论文作者的书面授权，依法收存和保管本论文书面版本、电子版本的任何单位和个人，均不得对本论文的全部或部分内容进行任何形式的复制、修改、发行、出租、改编等有碍作者著作权的商业性使用（但纯学术性使用不在此限）。否则，应承担侵权的法律责任。吉林大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交学位论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得

3、的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》投稿声明研究生院：本人同意《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》出版章程的内容，愿意将本人的学位论文委托研究生院向中国学术期刊（光盘版）电子杂志社的《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》投稿，希望《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》给予出版，

4、并同意在《中国博硕士学位论文评价数据库》和CNKI系列数据库中使用，同意按章程规定享受相关权益。论文级别：√硕士□博士学科专业：国际经济法论文题目：国际投资法中间接征收的认定标准作者签名：指导教师签名：年月日作者联系地址（邮编）：吉林大学法学院（130012）作者联系电话：18204319057摘要国际投资法中间接征收的认定标准间接征收的认定一直是国际投资法中的重点问题，关系着东道国进行社会管理的公共权威与投资者私人财产权保护之间的博弈。且随着国际投资环境的变化，简单的东道国与投资者母国之间的抗衡不

5、再是现代征收领域的主要特征，东道国与投资者之间利益的平衡成了国际社会新的追求。在此种背景下，研究间接征收的认定标准对东道国及投资者均具有重要的意义。实践中间接征收的认定主要有三种标准，即纯粹效果标准、纯粹目的标准及效果与目的相结合的标准。纯粹效果标准源于西方国家对私人财产权的重视，偏向于保护投资者的利益，根据该标准，认定间接征收时应该完全根据政府措施的实施效果，尤其对投资的干预程度，只要政府的措施达到了使投资者无法享有其财产权益的效果，政府的行为就构成间接征收。而纯粹目的标准的出现则系东道国对其主权

6、权利的重申及现代社会对公共利益的关注，这一标准仅仅关注政府行为的目的，认为只要政府措施出于正当的目的，即便造成了堪比直接征收的严重干涉，也不构成间接征收，亦无需给予投资者补偿。目的与效果相结合的标准则既关注政府措施的效果，也关注政府措施的目的，追求东道国与投资者利益的平衡，符合现代投资环境的发展趋势，因而成为认定间接征收的主流观点。纯粹效果标准在伊—美求偿庭被广泛采用，典型的如Tippets案。ICSID仲裁庭的Metalclad案裁决也体现了这一标准。与纯粹效果标准相比，纯粹目的标准在实践中的适用

7、较少，典型的有Methanex案及Saluka案。而目的与效果相结合标准的适用，尤其是比例原则的引入在晚近的仲裁裁决中得到体现，如Tecmed案及LG&E案。在目的与效果相结合标准的适用中，引起学界关注的是比例原则的引入。比例原则包含适当性原则、必要性原则及均衡原则。该原则的引入虽然为目的与效果关系的认定提供了指引，但其也引起了一些学者的质疑，因仲裁庭可能仅依据必要性原则及均衡原则就认定政府行为构成间接征收，而忽视适当性原则，这使得政府措施被认定为间接征收的风险扩大。就三种标准的比较而言，纯粹效果标

8、准具有司法确定性的优点，但过于偏向投资者，不利于东道国与投资者利益的平衡；而纯粹目的标准主观性过大，1过于偏向东道国，实践中支持者较少，难以广泛适用；效果与目的相结合的观点则既考虑了政府措施对投资者投资的影响，也考虑政府措施的目的，符合当前国际投资环境中平衡东道国与投资者利益的趋势及需要，是间接征收认定的主流观点，亦是本文支持的观点。但值得注意的是在适用目的与效果相结合的标准时应完善比例原则的适用，避免政府措施被认定为间接征收的风险扩大。关键词：间接征收；认定标准；比