WTO跨《TRIPS协定》交叉报复法律问题研究

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1、学校代码：10276学号：151090432EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：WTO跨《TRIPS协定》交叉报复法律问题研究姓名褚楚学科、专业国际法学（全日制）研究方向国际经济法指导教师甘瑛论文提交日期2018年4月13日WTO跨《TRIPS协定》交叉报复法律问题研究（摘要）专业：国际法学（全日制）研究方向：国际经济法作者姓名：褚楚指导教师：甘瑛WTO为了确保DSU的建议或裁决能够得到执行，规定了报复

2、作为敦促败诉方执行裁决的最后手段。“报复”就是指DSU第22条中的“中止减让或其他义务”。DSU第22.3条规定了可选择的报复方式，包括平行报复、跨部门报复和跨协定报复，跨部门报复和跨协定报复合称为交叉报复。跨《TRIPS协定》交叉报复作为DSU规定的一种可选择的报复形式，在实践中为发展中成员对抗发达成员提供了有力武器。相比于被提交到WTO争端解决机制中的案件数量，使用报复措施的案件数量并不多，而使用跨《TRIPS协定》交叉报复措施的案件就更少了，目前为止被授权了跨《TRIPS协定》交叉报复的案件只有

3、三起，分别是欧共体香蕉案（EC–BananasⅢ）、美国博彩案（US-Gambling）以及美国陆地棉案（US–UplandCotton）。这也从侧面证明了报复措施的威慑力还是起到了一定的作用的，很多争端没有走到报复这一步就已经可以解决了。在这三起案件中报复的申请方都是发展中国家，而被报复方都是发达国家，而且报复申请方都借助跨《TRIPS协定》交叉报复的威力促使作为被报复方的发达国家一改之前不履行、不合作的态度，开始为解决问题进行实质性谈判，最后争端各方都通过谈判获得了满意的结果，这说明跨《TRIPS

4、协定》交叉报复措施是有效的。但是，我们也应该看到这三起案件的报复方最终都没有真正实施报复措施，这一结果也暴露了这一措施的缺陷以及在实施中的困难。1我国作为最大的发展中国家，虽然目前为止在WTO中还没有使用或被使用过跨《TRIPS协定》交叉报复措施，但是不排除在将来我国可能会成为跨《TRIPS协定》交叉报复措施的报复方或者被报复方，因此我们应该重视对这一措施的研究，并且从报复方和被报复方两个角色出发，分别完善相关制度，建立报复执行机制。本文第一章是对WTO框架下交叉报复的理论分析。首先分析了交叉报复机制

5、的形成及价值目标，重点讲解了GATT时期和WTO时期报复制度的相关规定和特点，而且对WTO时期相比于GATT时期的发展进行了归纳总结；还指出了交叉报复的价值目标，即利益平衡说和促使执行说；接下来结合DSU的相关规定对交叉报复的基本内容进行了详细解释，包括可选择的报复方式、关于报复的仲裁、终止条件以及适用范围；第一章最后是对跨《TRIPS协定》交叉报复可行性和有效性的分析，通过理论分析得出可行性的结论，再通过数据和实证分析得出了有效性的结论。第二章是跨《TRIPS协定》交叉报复的仲裁管辖及相关程序性问题

6、的分析，通过研究实践中三个案件的仲裁裁决，分别对仲裁员的管辖权及审查范围、申请与证据问题等作出分析，并且指出在适用中存在的缺陷。第三章是对跨《TRIPS协定》交叉报复实体要件的解析，实体要件就是指对于"不可行或不有效”以及"情况足够严重”的认定，结合案件，本文梳理出了仲裁员在认定这些实体要件时考虑的因素，在分析的基础上，本文指出了在实体性要件上存在审查标准不明确的缺陷。第四章是对跨《TRIPS协定》交叉报复的潜在法律冲突及发展中成员国实施障碍的分析，在《TRIPS协定》下进行交叉报复可能会与国内法律、

7、相关国际条约以及国家间签订的投资协定存在法律冲突；而且由于知识产权法律制度不健全、国内市场需求不足以及生产技术能力不发达等原因，发展中国家在实施跨《TRIPS协定》交叉报复措施时存在障碍。第五章根据第二至四章提出的问题尝试给出完善的建议，并且考虑我国作为世界上最大的发展中国家，在未来有可能会成为报复的申请方，也可能会成为被报复的一方，因此面对这两种身份，我们要分别做好准备，以避免发展中国家可能会出现的实施障碍；当然，我国还要建立和完善报复实施机制，以使在实施时可以避免法律冲突。【关键词】DSU《TRI

8、PS协定》交叉报复仲裁2ResearchonLegalProblemsofCross-RetaliationacrosstheTRIPSAgreementunderWTO(Abstract)Major:InternationalLawResearchArea:InternationalEconomicLawAuthor:ChuChuAdvisor:GanYingInordertoensurethattheDSU'srecommendationsorrul