企业ipo专利纠纷应对策略浅析

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1、企业IPO遭遇专利纠纷时的应对策略浅析董新蕊新三板公司长江材料(833138)为了IPO已经努力三年，眼看即将上会，谁知竞争对手北京仁创科技发展有限公司带着专利权官司杀上门来。近日，长江材料的IPO复查申请已获证监会同意。只是，随着时间的变化，新的变数也在增加，企业最佳上市时机已经错过。根据中国证券监督管理委员会令《首次公开发行股票并上市管理办法》第三十七条规定，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形：“发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险”。基于证监会

2、的这条规定，专利等知识产权对于拟IPO的企业来说，很容易成为竞争对手阻止发行人的有效武器。那么，企业在IPO上市之前，遭遇到专利侵权诉讼纠纷之后，会造成什么后果呢？笔者认为会有以下五个不利影响：第一，因专利纠纷造成企业IPO的折戟沉沙。第二，因专利纠纷造成企业被迫延缓上市。第三，因专利纠纷造成企业赔钱与对手和解。第四，因专利纠纷造成失去融资的最佳时机。第五，因专利纠纷，发行人后续可能需要用大量的人力财力去措施去消化专利诉讼造成的影响，从而对企业持续经营能力造成影响。那么，企业在上市之际如何防范上述现象的发生呢？有什

3、么针对性的解决手段呢？笔者认为可以从以下五点着手：第一，未雨绸缪，提高专利保护意识。对于上市企业尤其是拟上创业板的高新企业而言，专利是其技术水平的直接体现，如果不掌握本行业的核心技术，那么何谈资“上市融创业”？鉴于此，证监会创业板的发行审核委员会将审核的重点放在了知识产权尤其是专利权上，因此企业要在上市之前2-3年要提前进行针对性的专利布局。第二，养精蓄锐，丰富企业的相关专利储备。通过专利挖掘、专利购买、企业并购等方式，充实自己的专利储备尤其是发明专利的数量，在上市之前遇到专利纠纷时能够做到“仓中有粮，心中不慌”，

4、可通过专利交叉许可的方式尽快达成和解。第三，顺手牵羊，完善企业专利管理工作。企业上市之前，通过明确专利权属归属、保证出资专利权的有效性和稳定性、保证披露知识产权信息时的真实完整准确性、注意专利地域范围和年费管理等进行全面的知识产权尽职调查，同时对企业的专利管理工作进行标准化梳理和分类完善。第四，打草惊蛇，做好专利分析评议工作。企业在上市之前，通过对内进行进行专利侵权检索分析，对外进行专利风险排查，分析评议之后制定风险应对预案进行专利纠纷风险规避。第五，以逸待劳，做好专利应诉准备。通过储备专业律师和技术人员、收集保存

5、不侵权证据等手段，有利于快速结束诉讼程序，从时间上降低诉讼对于企业IPO的影响。在“共享单车第一股”永安行上市前的专利纠纷中，从专利被诉侵权到法院作出不侵权的一审判决，仅用了一个多月的时间，这主要得益于永安行之前的相关诉讼经验、技巧和充分的准备。企业在IPO钱一旦不可避免地发生专利诉讼纠纷，遭遇对方的巨额索赔，应当如何应对呢？首先，企业应客观地分析此次诉讼对IPO的影响有多大，若经过风险评估，诉讼影响不大，可作为一般案件处理；其次，如果诉讼结果将直接关系IPO成功与否，此时得具体分析对方真正诉求，求财、求交叉许可抑

6、或其他，如果对方诉请在可承受范围，尽可能握手言和达成和解，毕竟专利侵权诉讼周期长、风险大的成本，企业在IPO之际无法承受；再次，若协商不成，企业应尽快寻求专利律师团队帮助，一方面客观比对被诉侵权产品与涉案专利是否相同或等同，或有无其他专利不侵权抗辩事由；另一方面对涉案专利进行无效检索，并第一时间内启动专利无效宣告程序，借此达到“釜底抽薪”的效果；最后，在涉诉金额不特别巨大的情况下，公司实际控制人可通过承诺自己承担经济损失、向股东补贴败诉赔偿款项等行为，将专利侵权败诉可能带来的负面影响降低到最小化。