（拖拉机股份有限公司大拖装配厂）法律风险管理制度

《（拖拉机股份有限公司大拖装配厂）法律风险管理制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、法律风险管理制度（第一版）前S本企业标准是大拖装配厂规范化管理的准则，是实现企业现代化管理的重要保证。本管理标准由企业发展部提出本管理标准由企业发展部起草并归口管理本管理标准起草：木管理标准审核：本管理标准批准：本管理标准现行版本为第一版。为进一步增强大拖厂法律风险管理能力，有效防控法律风险，促进公司持续、健康发展，结合企业实际情况，制定本制度。本制度所称法律风险，是指基于法律规定或者合同约定，由于内外部环境变化或者与大拖厂利益相关者的作为或者不作为，而对企业产生负血影响的可能性，是企业全面风险管理的重要组成部分，包括针对法律风险开展的风险识别、风险测评、风险分析、风险控制、控制实施评估

2、等一系列管理活动。1法律风险管理工作应当遵循下列原则：1.1法律风险管理应当与金业总体战略目标相适应，促进战略目标的实现。1.2法律风险管理应当融入企业经营管理活动，成为其有机组成部分。1.3大拖厂所有部门及员工都应当参与法律风险管理，并履行相应的风险管理职责。1.4法律风险管理应当根据企业内外部环境变化调整完善，实现持续改进。1.5大拖厂用合法的手段防控法律风险，控制措施应具有可操作性、可执行性，并兼顾成本与收益之间的关系1.6法律风险管理的目标，是以制度、流程建设为重点，逐步建立一个全面、规范、动态的法律风险管理体系，将法律风险的防范和控制延伸到经营管理的各个环节，将法律风险防范和控

3、制的职责落实到大拖厂的各部门、各岗位，最终形成法律风险管理的全面有效管控机制。2机构与职责2.1大拖厂厂级领导及相关部门负责人组成的法律风险管理委员会是法律风险管理决策机构，履行下列职责:2.1.1批准法律风险管理的制度、流程；2.1.2批准法律风险控制计划；2.1.3对有关法律风险管理的重大事项进行决策；2.1.4其他应当由法律风险管理决策机构履行的职责。2.2企业发展部是法律风险归口管理部门（以下称“归口管理部门”），履行下列法律风险管理职责：2.2.1建立和完善法律风险管理的制度，协调法律风险管理日常工作；2.2.2负责法律风险日常管理及指导、考评工作，组织应对、处理各类法律风险事

4、件；2.2.3组织落实相关部门制定重大法律风险控制方案；2.2.4组织开展与法律风险管理相关的培训；2.2.5其他应当由归口管理部门履行的职责。2.3大拖厂属各部门是法律风险管理执行部门（以下称“执行部门”），主要履行下列职责：2.3.1在归口管理部门组织下对本部门涉及的法律风险进行识别、测评、控制；2.3.2向归口管理部门反馈风险控制计划落实情况，并接受归口管理部门的考评；2.3.3在归口管理部门组织下应对、处理法律风险事件；2.3.4负责收集工作中发现的法律风险信息，及时向归口管理部门反馈；2.3.5参加与法律风险管理相关的培训，参与法律风险管理文化、理念的培育；2.3.6其他应当由

5、执行部门履行的职责。3法律风险管理体系充分利用法律风险管理体系的实施成果，促进体系与业务经营及口常法律事务的融合，降低企业法律风险水平。法律风险管理体系包括法律风险分析、法律风险控制、控制实施评估。3.1法律风险分析3.1.1法律风险分析包括法律风险的识别和测评分级。3.1.2归口管理部门应当组织发起法律风险识别，执行部门应当负责提供风险识别的基础信息、初步识别结果，并对归II管理部门的识别结果进行确认。3.1.3归口管理部门负责根据风险识别结果制定法律风险清单。3.1.4执行部门应当随时收集工作小发现的法律风险信息，并及时向归口管理部门反馈。3.1.5归口管理部门应当根据反馈信息及时对

6、法律风险清单进行补充、更新、排序、测评分级，确定重大法律风险。3.1.6执行部门应当了解掌握厂部的重大风险，并根据测评结果，确定本部门的重大法律风险。3.1.7大拖厂法律风险管理重点岗位是合同管理，关键环节是合同管理屮的审批、监管和保管。3.2法律风险控制2.2.1法律风险控制包括控制现状评估、控制计划制定及控制计划实施。2.2.2执行部门应当对归口部门分解至本部门的法律风险进行控制现状评估，并根据评估结果提出风险控制计划。2.2.3执行部门应当严格执行风险控制计划，归口管理部门应当对计划的执行进行检查、指导和监督。3.3控制实施评估2.3.1法律风险管理的评估是指在法律风险控制计划实施

7、的一个工作周期结束后，对控制计划的执行过程和实施效果所进行评估，以此作为下一年度法律风险控制计划的参考依据。2.3.2控制实施评估包括法律风险控制实施情况评估和实施效果评估。3.3.3归口管理部门应当在风险控制计划实施期限届满之后及时组织发起控制实施评估。3.3.4执行部门应当首先对本部门风险控制实施情况和实施效杲进行自评，然后将自评结杲及相关资料提交归口管理部门复评。3.3.5归口管理部门负责对执行部门的自评结果进行复查，提出改进