证券交易知识点总结：第七章 资产管理业务

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5、·单选题】（　）是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。　　A.为单一客户办理定向资产管理业务　　B.为多个客户办理集合资产管理业务　　C.为多个客户办理定向资产管理业务　　D.为客户特定目的办理专项资产管理业务　　[答疑编号5245070101]　　『正确答案』A　　『答案解析』为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。　　【例2·单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计

6、划资产净值的（　）。　　A.5%　　B.15%　　C.20%　　D.30%　　[答疑编号5245070102]　　『正确答案』C　　『答案解析』限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。　　【例3·多选题】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　）。　　A.证券公司与客户必须是一对一　　B.投资范围有限定性和非限定性之分　　C.具体投资方向应在资产管理合同中约定　　D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作　　[答疑编号5245070103]　　『正确答案』ACD　　『答案解析』B是为多

7、个客户办理集合资产管理业务的特点。　　【例4·多选题】以下属于集合资产管理业务特点的有（　）。　　A.通过专门账户投资运作　　B.客户资产必须进行托管　　C.投资范围有限定性和非限定性之分　　D.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多　　[答疑编号5245070104]　　『正确答案』ABC　　『答案解析』D是为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点。　　【例5·多选题】以下属于限定性集合资产管理计划的资产