证券交易第七章 资产管理业务

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1、第七章　资产管理业务本章主要考点　　1.掌握资产管理业务的含义及种类　　▲资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照相关规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。　　▲资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。　　【例1·单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金

2、的资产，不得超过该计划资产净值的（　），并应当遵循分散投资风险的原则。　　A.5%　　B.15%　　C.20%　　D.30%『正确答案』C　　【例2·单选题】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　）。　　A.客户资产必须进行托管　　B.要设定特定的投资目标　　C.证券公司与客户必须是一对多的　　D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作『正确答案』D　　【例3·多选题】资产管理业务的主要类型有（　）。　　A.为单一客户办理定向资产管理业务　　B.为多个客户办理集合资产管理业务　　C.为多个客户办理定向资产

3、管理业务　　D.为客户特定目的办理专项资产管理业务『正确答案』ABD　　【例4·多选题】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　）。　　A.证券公司与客户必须是“一对一”　　B.具体投资方向应在资产管理合同中约定　　C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作　　D.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定『正确答案』ABC　　【例5·多选题】以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（　）。　　A.国债　　B.非上市证券　　C.国家重点建设债券　　D.在证券交易所上市的企业债券『正确答案

4、』ACD　　【例6·多选题】以下属于集合资产管理业务特点的有（　）。　　A.客户资产必须进行托管　　B.通过专门账户投资运作　　　　　　　　　　　　　　　C.投资范围有限定性和非限定性之分　　D.集合性，即证券公司与客户是“一对多”『正确答案』ABCD　　【例7·多选题】以下属于专项资产管理业务特点的有（　）。　　A.通过专门账户经营运作　　B.特定性，即要设定特定的投资目标　　C.投资范围有限定性和非限定性之分　　D.集合性，即证券公司与客户是“一对多”『正确答案』AB　　【例8·判断题】证券公司为客户特定

5、目的办理专项资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（　）『正确答案』错　　2.熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件（6个）：　　（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。　　（2）净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。　　（3）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。　　（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和

6、风险管理制度，并得到有效执行。　　（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。　　（6）中国证监会规定的其他条件。　　【例1·单选题】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　）亿元。　　A.1　　B.3　　C.5　　D.10『正确答案』B　　【例2·多选题】证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　）。　　A.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚　　B.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围　　C.具有良好的法人治理结构、

7、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行　　D.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定『正确答案』BCD　　【例3·多选题】证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（　）。　　A.申请书　　B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表　　C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明　　D.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表『正确答案』ABCD　　【例4·判断题】证券

8、公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合的要求之一是：最近2年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（　）　　　　　　　　　　　　　『正确答案』错　　3.熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定　　▲资产管理业务管理的基本原则：　　（1）守法合规。　　（2）公平公正。　　（3）资格管理。　　（4）约定运作。　　（5）集中管理。　　（6）风险控制。　　▲证券公司办理客户资产