宁夏银汇104号信丰盈分销商合规管理条例

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1、分销商合规管理条例（试运行）为了坚持响应国发（2011）38号文件对本行业的规范，“信丰盈”将持续督导各省市分销商切实落实合规经营的责任，加强对大宗商品交易市场分销商的监督管理，采取有效措施引导分销商合规、合法、稳定、长久的经营，并严格遵守国家和地方的法律法规，特制定以下《分销商合规管理条例》：第一条、宣传和营销环节（1）严禁虚构营销/业务/客服人员的真实身份（包括虚构姓名、性别、所在单位），与交易商（客户）进行沟通；（2）严禁夸大营销/业务/客服人员的从业经历、资质和业绩，向交易商（客户）推荐业务；（3）严禁夸大或虚构会员单位股东及其相关联实体的真实身份及资质

2、，吸引交易商（客户）开户交易；（4）严禁虚构成交明细、盈利记录（包括但不限于故意以模拟盘的交易记录冒充实盘交易记录），引诱交易商（客户）开户交易；（5）严禁采用婚恋、交友等方式，骗取交易商（客户）的信任进而向交易商（客户）营销业务；（6）严禁采用夸大收益、承诺收益、保证无风险、共担风险等宣传口径，吸引交易商（客户）开户入金交易。第二条、开户环节（1）在取得交易商（客户）的身份证、银行卡等信息后，需向交易商（客户）披露风险及协议内容，严禁代交易商（客户）或通过远程方式协助交易商（客户）进行网上开户或签约；（2）为使交易商（客户）能够顺利开户交易，严禁不向交易商（客

3、户）展示和告知风险揭示书、协议书等开户文件的内容。第三条、交易环节（1）严禁无任何交易经验和基础的非专职交易分析岗位的业务/营销/客服人员向交易商（客户）发布交易指导信息；（2）严禁毫无有效依据，随意建议交易商（客户）按照特定点位、数量或方向持仓交易；（3）严禁豪无任何有效依据及充分提示交易风险的情况下，恶意建议交易商（客户）重仓/满仓操作交易；（4）严禁以知晓内幕信息或可操纵行情为由，诱导交易商（客户）进行交易；（5）严禁以各种方式获取交易商（客户）的交易账号及密码，代为交易商（客户）进行交易操作；（6）严禁为取得更多交易手续费、延期费和客损，引诱交易商（客户

4、）进行频繁交易；（7）严禁以获取更高级别老师操作指导为名，引诱交易商（客户）增加入金数额；（8）严禁在交易商（客户）持仓盈利吋，为避免会员单位损失，建议交易商（客户）尽快止盈；（9）严禁在交易商（客户）持仓亏损时，为增加交易商（客户）损失,建议交易商（客户）锁仓或增加持仓；（10）严禁无视影响交易商（客户）风险承担能力的因素已经发生变化的事实，仍然鼓励、诱导投资者进行激进式的操作；（11）严禁故意不提示风险，建议交易商（客户）使用借款、医疗费、退休金或养老金开户交易，或建议交易商（客户）售卖、抵押房产、汽车、股票等资产开户交易。以上分销商合规管理条例请各分销商严

5、格遵守，并鼓励对不遵守此管理条例的分销商进行举报,为彼此提供一个良好的合作环境。如果违反此合规管理条例第一次将给予警告，三次以上将取消其分销商资格，情节严重者将给予暂停发放佣金或者直接没收佣金处理。在此非常感谢各位分销商对本公司的信任和支持，希望彼此合作互赢，共同创造最大冋报！第四条、本管理条例自发布之日起实施。信丰盈合规部2015年10月28日